富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金      王人集基金托管左券      基金照拂东谈主：富国基金照拂有限公司      基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司         二零二四年十二月 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                          托管左券                        目       录 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                 托管左券    鉴于富国基金照拂有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 工作公司，按照揣测法律法例的规定具备担任基金照拂东谈主的资历和智商，拟照拂富 国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金；    鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 银行，按照揣测法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的资历和智商；    鉴于富国基金照拂有限公司拟担任富国创业板交易型怒放式指数证券投资基 金王人集基金的基金照拂东谈主，中国成立银行股份有限公司拟担任富国创业板交易型 怒放式指数证券投资基金王人集基金的基金托管东谈主；    为明确富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金的基金照拂东谈主和 基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管左券；    除非另有约定，          《富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管左券 时应具有不异的含义；若有谢绝应以《基金合同》为准，并依其条件证明。    若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的揣测安排见基金合同和招募 说明书的规定。                   一、基金托管左券当事东谈主    （一）基金照拂东谈主    称呼：富国基金照拂有限公司    注册地址：中国（上海）目田营业检会区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    办公地址：中国（上海）目田营业检会区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    邮政编码：200120    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准诞期望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织格式：有限工作公司 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券   注册老本：5.2 亿元   存续时代：握续筹商   筹商鸿沟：公开召募证券投资基金照拂、基金销售、特定客户金钱照拂   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织格式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：握续筹商   筹商鸿沟：招揽公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中国银行 业监督照拂机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管左券的依据、主义和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作照拂办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开募 集证券投资基金信息流露照拂办法》                （以下简称“《信息流露办法》”）、                                《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险照拂规定》（以下简称“《流动性风险照拂规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、                                   《公开募 集证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                         （以下简称“《指数基金指点》”）、 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 《个东谈主待业金投资公开召募证券投资基金业务照拂暂行规定》等联系法律法例、 《基金合同》终点他联系规定制订。   （二）签订托管左券的主义   签订本左券的主义是明确基金照拂东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的撑握、 投资运作、净值绸缪、收益分拨、信息流露及彼此监督等揣测事宜中的职权义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金照拂东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额握有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。        三、基金托管东谈主对基金照拂东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资鸿沟、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用尺度 的，基金照拂东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用揣测工夫系统，对基金实验投资是否相宜《基金合同》对于证券采用尺度的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资鸿沟主要为筹商 ETF 基金份额、方向指数成份股及备选成份股 （均含存托凭证）。为更好地达成投资筹商，本基金可少量投资于部分非成份股（包 含主板、创业板终点他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（包含国 债、央行单子、方位政府债券、政府支握机构债券、政府支握债券、金融债券、企 业债券、公司债券、次级债券、可调度债券、可交换债券、可分离交易可转债、短 期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、金钱支握证券、债券回购、银行进款、 同行存单、滋生器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会揣测规定）。   本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东谈主在履行稳妥 要津后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于筹商 ETF 的比例不得低于基金金钱净 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                托管左券 值的 90%，因法律法例的规定而受适度的情形除外。每个交易日日终，在扣除股指 期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳妥要津后，以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应休养。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于筹商 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约 需缴纳的交易保证金后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱 净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种金钱支握证券的比例，不得跨越基 金金钱净值的 10%；   （4）本基金握有的一谈金钱支握证券，其市值不得跨越基金金钱净值的 20%；   （5）本基金握有的吞并（指吞并信用级别）金钱支握证券的比例，不得跨越 该金钱支握证券范畴的 10%；   （6）本基金照拂东谈主宰理且由本基金托管东谈主托管的一谈基金投资于吞并原始权 益东谈主的各种金钱支握证券，不得跨越其各种金钱支握证券臆度范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支握证券。 基金握有金钱支握证券时代，若是其信用等级下落、不再相宜投资尺度，应在评级 呈文发布之日起 3 个月内给以一谈卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈文的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所呈文的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当遵命下列（9）-（12）要求：   （9）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越基 金金钱净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金金钱净值的 15%；   （10）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                托管左券 含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金 握有的股票总市值的 20%；握有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金握有的债 券总市值的 30%；   （12）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跨越上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金金钱净值的 30%；   本基金参与股票期权交易的，应当盲从下列（13）-（15）要求：   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得跨越基金金钱净值 的 10%；   （14）开仓卖出认购期权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应 握有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价 物；   （15）未平仓的期权合约面值不得跨越基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数绸缪；   （16）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跨越基金金钱净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：最近 6 个月内 日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得跨越基 金金钱净值的 30%，其中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限 金钱；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金握有该证券总量的 50%； 证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均绸缪；   （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值臆度不得跨越基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照拂东谈主之外的 身分甚至基金不相宜该比例适度的，基金照拂东谈主不得主动新增流动性受限金钱的 投资；   （19）本基金金钱总值不跨越基金金钱净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交易的股票推行；   （21）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资适度。   除上述第（1）、（2）、（7）、（17）、（18）项情形之外，因证券/期货市集波动、 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、方向指数成份股休养、方向指数成份股流动性限 制、筹商 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金照拂东谈主之外的身分甚至 基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金照拂东谈主应当在 10 个交易日内进行 休养；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动、方向指数成份股 休养、方向指数成份股流动性适度、筹商 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停 牌等基金照拂东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜第（1）项投资比例的，基金 照拂东谈主应当在 20 个交易日内进行休养，但中国证监会规定的颠倒情形除外。因证 券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金照拂东谈主之外的身分甚至基金投 资不相宜第（18）项规定的，基金照拂东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规定的， 从其规定。   基金照拂东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照拂东谈主在履 行稳妥要津后，则本基金投资不再受揣测适度或以变更后的规定为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托管 左券第十五条第（十二）款基金投资轻松行径通过过后监督方法进行监督。   基金照拂东谈主运用基金财产买卖基金照拂东谈主、基金托管东谈主终点控股激动、实验控 制东谈主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他首要关联交易的，应当相宜基金的投资筹商和投资策略，遵命基金份额握 有东谈主利益优先原则，防护利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 公道合理价钱推行。揣测交易必须事前得到基金托管东谈主的欢喜，并按法律法例给以 流露。首要关联交易应提交基金照拂东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞董 事通过。基金照拂东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或休养上述轻松性规定，基金照拂东谈主在履行稳妥 要津后，本基金可不受上述规定的适度或按休养后的规定推行。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金照拂东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供相宜法律法例及行业尺度的、经老成采用的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方法（若照拂东谈主未提供交易 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 敌手名单，则视同可与总共交易敌手进行交易）。基金照拂东谈主应严格按照交易敌手 名单的鸿沟在银行间债券市集采用交易敌手。基金托管东谈主监督基金照拂东谈主是否按 事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照拂东谈主不错每半年对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方法进行更新，新名单细现在已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金照拂东谈主根据市 场情况需要临时休养银行间债券市集交易敌手名单及结算方法的，应向基金托管 东谈主说明根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金托管东谈主协商惩处。   基金照拂东谈主负责对交易敌手的资信抑止，按银行间债券市集的交易功令进行 交易，并负责惩处因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及赔本，基金托管东谈主不承担 由此形成的相应法律工作及赔本。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金照拂 东谈主细主义时期前仍未承担失约工作终点他揣测法律工作的，基金照拂东谈主不错对相 应赔本先行给以承担，然后再向揣测交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券 市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照拂东谈主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方法进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照拂 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇工作。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照拂东谈主应当盲从严慎筹商的原则， 配备工夫系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务流 程，灵验防护和抑止风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金资 产净值绸缪、各种基金份额净值绸缪、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分拨、揣测信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违 反法律法例、      《基金合同》和本托管左券的规定，应实时以电话提醒或书面教导等 方法文牍基金照拂东谈主限期矫正。基金照拂东谈主应积极互助和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金照拂东谈主收到书面文牍后应不才一工作日前实时查对并以书面格式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行证明或举证，说明违章原因及 矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随 时对文牍县项进行复查，督促基金照拂东谈主改正。基金照拂东谈主对基金托管东谈主文牍的违 规事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券   （七）基金照拂东谈主有义务互助和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》 和本托管左券对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金照拂东谈主应 在规定时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行证明或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、         《基金合同》和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监 督呈文的事项，基金照拂东谈主应积极互助提供揣测数据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金照拂东谈主依据交易要津一经成效的指示违抗法律、 行政法例和其他联系规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照拂 东谈主，由此形成的赔本由基金照拂东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金照拂东谈主有首要违章行径，应实时呈文中国证监会， 同期文牍基金照拂东谈主限期矫正，并将矫正成果呈文中国证监会。基金照拂东谈主无正大 根由，拒却、谢绝基金托管东谈主根据本托管左券规定运用监督权，或选定拖延、诓骗 等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改 正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。           四、基金照拂东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金照拂东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金照拂东谈主绸缪的基金金钱净值和各种基金份额净值、根据基金照拂东谈主指示 办理清理交收、揣测信息流露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照拂东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照拂、未推行或无故延长推行基金照拂东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本左券终点他联系规定时，应实时以书面格式文牍基金 托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面格式给基金照拂东谈主 发出回函，说明违章原因及矫正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规定 期限内，基金照拂东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托 管东谈主应积极互助基金照拂东谈主的核查行径，包括但不限于：提交揣测贵府以供基金管 理东谈主核查托管财产的无缺性和真正性，在规定时期内修起基金照拂东谈主并改正。   （三）基金照拂东谈主发现基金托管东谈主有首要违章行径，应实时呈文中国证监会， 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券 同期文牍基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果呈文中国证监会。基金托管东谈主无正大 根由，拒却、谢绝基金照拂东谈主根据本左券规定运用监督权，或选定拖延、诓骗等手 段妨碍基金照拂东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金照拂东谈主提议告诫仍不改正的， 基金照拂东谈主应呈文中国证监会。                  五、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 确保基金财产的无缺与寂寞。 两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金照拂东谈主的指示，不得自走运用、刑事工作、 分拨本基金的任何金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限工作公司 结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行或交易/登记结算机构扣收交易费、 结算费和账户温暖费等用度）。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文牍基金照拂东谈主选定次第进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金照拂东谈主 应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的赔本，基金托管东谈主对此不承担相应工作。 基金财产。   （二）基金银行账户的开立和照拂 金照拂东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 和基金照拂东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的举止。 理基金金钱的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个工作日内向基金托管东谈主发出 销户央求。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 东谈主和基金照拂东谈主不得出借或未经对方欢喜私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 理和运用由基金照拂东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金照拂东谈主先行垫付，待本 基金启始运营后，基金照拂东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基 金托管资金账户中扣还基金照拂东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券账户开 通讯息文牍基金照拂东谈主。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一 级法东谈主清理工作，基金照拂东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资 金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的规定以及基金照拂东谈主与基金托 管东谈主签署的《托管银行证券资金结算左券》推行。 由照拂东谈主和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出时代，主要办理东谈主如需另一 方提供互助的，另一方应给以互助。 投资品种的投资业务，波及揣测账户的开立、使用的，若无揣测规定，则基金托管 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定推行。   （四）债券托管专户的开设和照拂   《基金合同》成效后，基金照拂东谈主负责以本基金的口头央求并取得参加世界银 行间同行拆借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市集登记结算机构的联系规定，以本基金的口头在银行间市集登记结算 机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金照拂东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订世界银行间债券市集债 券回购主左券。   （五）其他账户的开立和照拂 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及揣测账户的开设和使用，由基金 照拂东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系功令使用并照拂。   （六）基金财产投资的联系有价凭证等的撑握   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证 券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所 股份有限公司或单子营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、 银行按期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金照拂东谈主和基金托管东谈主两边 约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实验灵验抑止或撑握的金钱不承 担相应工作。   （七）与基金财产联系的首要合同的撑握   与基金财产联系的首要合同的签署，由基金照拂东谈主负责。由基金照拂东谈主代表基 金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分别由基金照拂东谈主、基金托管东谈主撑握。 除本左券另有规定外，基金照拂东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露左券及基金投资业务中产生的首要 合同，基金照拂东谈主应保证基金照拂东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基 金照拂东谈主应在首要合同签署后实时以加密方法或两边欢喜的其他方法将首要合同 传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。首要合同的保 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券 存期限不低于法律法例规定的期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金照拂东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转换。               六、指示的发送、说明及推行   基金照拂东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨终点他款项付款指 令，基金托管东谈主推行基金照拂东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等联系事项。   （一）基金照拂东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 权文献中载明具体成效时期的，该成效时期不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时期，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明 的时点为授权文献的成效时期。 被授权东谈主及揣测操作主谈主员除外的任何东谈主露出。但法律法例规定或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及推行的时期和要津   基金照拂东谈主发送指示应选定加密传真方法或两边协商一致的其他方法。   基金照拂东谈主应按照法律法例和《基金合同》的规定，在其正当的筹商权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要津发出的指示，基金照拂东谈主不得否定其遵守。但若是基金照拂东谈主一经消失或更 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                托管左券 改对被授权东谈主的授权，何况基金托管东谈主根据本左券说明后，则对于尔后该交易指示 发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照拂东谈主不承担工作，授权已 转换但未经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金照拂东谈主应实时以电话方法向基金托管东谈主说明。   基金照拂东谈主应在银行间交易成交后，实时将文牍单、揣测文献及划款指示加盖 预留印鉴后发至基金托管东谈主并电话说明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金 交收事宜。若是银行间结算系统一经生成的交易需要取消或远隔，基金照拂东谈主要书 面文牍基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主摄取基金照拂东谈主的指示，预先文牍基金照拂东谈主其名单， 并与基金照拂东谈主约定指示发送和摄取方法。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否王人全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头真正性及权限鸿沟查对，复核无误后应在规按期限内推行，不得延误， 如有疑问必须实时文牍基金照拂东谈主。   基金照拂东谈主尽量于划款前 1 个工作日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勤勉推行，但不成保证划账得手。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个工作小时发送，并揣测付款条件一经具备。基金托管东谈主将视 付款条件具备时为指示投递时期。对新股申购网下刊行业务，基金照拂东谈主应在网下 申购缴款日(T 日)的前一工作日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时期最 迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金照拂东谈主应确保基金托管东谈主在推行指示时，基金资 金账户有敷裕的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金照拂 东谈主相宜法律法例、《基金合同》、本左券的指示不得拖延或拒却推行。   （四）基金照拂东谈主发送空虚指示的情形和处理要津   基金照拂东谈主发送空虚指示的情形包括指示违抗法律法例和《基金合同》，指示 发送东谈主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照拂东谈主的指示空虚时，有权拒却推行， 并实时文牍基金照拂东谈主改正。如需消失指示，基金照拂东谈主应出具书面说明，并加盖 业务用章。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却推行指示的情形和处理要津   若基金托管东谈主发现基金照拂东谈主的指示违抗法律法例，或者违抗《基金合同》约 定的，应当视情况暂缓推行或拒却推行，立即文牍基金照拂东谈主。   （六）基金托管东谈主未按照基金照拂东谈主指示推行的处理方法   基金托管东谈主由于舛讹，未按照基金照拂东谈主发送的指示推行并对基金财产或投 资东谈主形成的平直赔本，由基金托管东谈主抵偿由此形成的平直赔本。   （七）更换被授权东谈主的要津   基金照拂东谈主更换被授权东谈主、转换或远隔对被授权东谈主的授权，应立行将新的授权 文献以传真方法文牍基金托管东谈主，并经电话说明后成效，原授权文献同期废止。新 的授权文献在传真发出后七个工作日内投递文献原本。新的授权文献成效之后，正 本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权文献传真件内容推行联系业务，若是新的授 权文献原本与传真件内容不同，由此产生的工作由基金照拂东谈主承担。基金托管东谈主更 换摄取基金照拂东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话文牍基金照拂东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在摄取指示时，应答指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时呈文基金照拂东谈主，基金托 管东谈主对推行基金照拂东谈主的正当指示对基金财产形成的赔本不承担抵偿工作。   基金参与认购未上市债券时，基金照拂东谈主应代表本基金与敌手方签署揣测合 同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金照拂东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应工作。                 七、交易及清理交收安排   本基金参与交易所场内证券投资，选定托管东谈主结算模式，基金照拂东谈主与基金托 管东谈主应根据联系法律法例及揣测业务功令，签订《托管银行证券资金结算左券》用 以具体明确基金照拂东谈主与基金托管东谈主在证券交易资金结算（含港股通）业务中的程 序与工作。左券签署前，基金照拂东谈主应按基金托管东谈主要求互助提供相应准入材料。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主应盲从本合同下述（一）和（二）之约定。   （一）采用证券/期货买卖的证券/期货筹商机构 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券   基金照拂东谈主应假想采用证券买卖的证券筹商机构的尺度和要津。基金照拂东谈主 负责采用证券筹商机构，租用其交易单位手脚基金的专用交易单位。基金照拂东谈主和 被选中的证券筹商机构签订交易单位租用左券，基金照拂东谈主应提前文牍基金托管 东谈主，并依据基金托管东谈主要求提供揣测贵府，以便基金托管东谈主央求办理摄取结算数据 手续。基金照拂东谈主应根据联系规定，在基金的中期呈文和年度呈文中将所选证券经 营机构的联系情况及交易信息按法例要求给以流露，并将该等情况及基金交易单 元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面格式文牍基金托管东谈主。   基金照拂东谈主负责采用为本基金提供期货交易服务的期货经纪机构，并与其签 订期货经纪合同。本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三 方一同就期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备 忘录》。本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方法向中国证券登记 结算有限工作公司央求新开立一个平方证券账户，基金照拂东谈主负责将该证券账户 指定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本基金开立衍 生品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 易日及每月前 3 个交易日内，对结算参与东谈主最低备付金名额与结算保证金名额进 行从头核算、休养。基金托管东谈主应分别于每月前 3 个交易日内及结算保证金休养 当日通过《资金账户呈文》文牍基金照拂东谈主本基金最低备付金休养金额以及休养后 的结算保证金金额。   基金照拂东谈主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限 工作公司细主义实验最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，休养所需 的现款头寸。如因休养最低备付金、结算保证金后形成透支，基金照拂东谈主应视基金 托管东谈主最低结算备付金比例计收方法分别于下列时点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方法下，基金照拂东谈主应在休养最低备付金、结算保 证金当日上昼 11：00 之前补足金额。   （2）各异化备付金比例计收方法下，基金照拂东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：   基金托管东谈主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券 中国证券登记结算有限工作公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金照拂东谈主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东谈主舛讹在清理上形成基金财产的平直赔本，应由基金托管 东谈主负责抵偿，但因中国东谈主民银行、中国结算和银行间市集登记结算机构资金结算系 统以终点他机构的结算系统发生故障等非基金托管东谈主的舛讹形成清理资金无法按 时到账的情形，基金托管东谈主免责；若是因为基金照拂东谈主未事前文牍基金托管东谈主加多 交易单位等事宜，甚至基金托管东谈主摄取数据不无缺，形成清理差错的工作由基金管 理东谈主承担；若是因为基金照拂东谈主未事前文牍需要单独结算的交易，形成基金金钱损 失的由基金照拂东谈主承担；若是由于基金照拂东谈主违抗市集操作功令的规定进行超买、 超卖及质押券欠库等原因形成基金投资清理勤劳和风险的，基金托管东谈主在预清理 结果后应文牍基金照拂东谈主预透支和预欠库事项，基金照拂东谈主应保握揣测方法流通， 后续补缴等事宜由基金照拂东谈主负责惩处，由此给基金托管东谈主、本基金和基金托管东谈主 托管的其他金钱形成的平直赔本由基金照拂东谈主承担。   基金照拂东谈主应选定合理、必要次第，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限工作公司的资金交收；如因基金照拂东谈主原因导致资金头 寸不及，基金照拂东谈主应视基金托管东谈主最低结算备付金比例计收方法分别于下列时 点补足透支金额：   （1）固定备付金比例计收方法下，基金照拂东谈主应最晚于资金交收日上昼 11：   （2）各异化备付金比例计收方法下，基金照拂东谈主应最晚于资金交收日上昼 8：   若是基金照拂东谈主未遵命上述规定备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及 基金托管东谈主与中国证券登记结算有限工作公司之间的一级清理，由此给基金托管 东谈主、基金金钱及基金托管东谈主托管的其他金钱形成的平直赔本由基金照拂东谈主负责。   根据中国证券登记结算有限工作公司结算规定，基金照拂东谈主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金 照拂东谈主原因形成债券回购交收失约或因折算率变化形成质押欠库，导致中国证券 登记结算有限工作公司欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和赔本由基 金照拂东谈主承担。   对于中国证券登记结算有限工作公司实行 T+0 非担保交收的业务，基金照拂 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 东谈主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金托管东谈主。因基金照拂东谈主指示传输不 实时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限工作公司所形成的赔本由基 金照拂东谈主承担，包括抵偿在该交易市集引起其他托管客户交易失败、抵偿因占用结 算参与东谈主最低备付金带来的利息赔本。   （1）交易纪录的查对   基金照拂东谈主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露净值之前，必须保证本日 总共实验交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统合伙致。若是实验交易纪录与 司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不真正，由此导致的赔本由基金 照拂东谈主承担。   （2）资金账主义查对   资金账目由基金照拂东谈主与基金托管东谈主按日核实。   （3）证券、期货账主义查对   基金照拂东谈主和基金托管东谈主每个交易日结果后查对基金证券、期货账目，确保双 方账目相符。基金照拂东谈主和基金托管东谈主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 金托管东谈主。基金照拂东谈主应答传递的申购、赎回、调度怒放式基金的数据真正性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金照拂东谈主指示实时划 付赎回及转出款项。 整。 和盖印成效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法正常发送，两边可协 商惩处处理方法。基金照拂东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系规定保存。 时进行。不然，由基金照拂东谈主承担相应的工作。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金              托管左券   为骄横申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照拂东谈主开立资金清理的专用 账户，该账户由登记机构照拂。 到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主 应实时文牍基金照拂东谈主选定次第进行催收，由此形成基金赔本的，基金照拂东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的赔本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有敷裕的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得敷裕的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系 基金照拂东谈主的原因形成，工作由基金照拂东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方法对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金照拂东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的格式、内容、发送、摄取和说明方法等与投资指示不异。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算遵命“全额清理、净额交收” 的原则，逐日(T 日：资金交收日，下同)按照托管账户应收资金(T-2 日申购央求对 应申购金额与 T-3 日基金调度入央求对应金额之和)与应付资金(T-3 日赎回央求 对应赎回金额与 T-3 日基金调度出央求对应金额之和)的差额来细目托管账户净应 收额或净应付额，以此细目资金交收额。   当存在托管账户净应收额时，基金照拂东谈主应在 T 日 15:00 之前从基金清理账 户划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金照拂东谈主应在 T-1 日将划款 指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金照拂东谈主的划款指示将托管账户净应付 额在 T 日 12:00 之前划往基金清理账户。   （五）基金调度 告基金托管东谈主并就揣测事宜进行协商。 清理和数据传递的时期、要津及托管左券当事东谈主承担的权责按基金照拂东谈主届时的 公告推行。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券 公告。   （六）基金现款分成 的联系规定在中国证监会规定弁言上公告。 基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行进款的稀奇约定 但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投老本息划往 任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金照拂东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、消失、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产转换的操作央求。   （3）约定进款证实书的具体传递顶住方法及顶住期限。   （4）资金划转经过中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 基金照拂东谈主提供的银行进款投资合同/左券、投资指示、支取文牍等联系文献办理 资金的支付以及进款证实书的摄取、撑握与委派，切实履行托管职责。基金托管东谈主 负责对进款开户证实书进行撑握，不负责对进款开户证实书真伪的鉴别，不承担存 款开户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有敷裕的时期履行相应的业务操作要津。因发生过期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息赔本及过期支取手续费。 确保安全撑握；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主撑握的， 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金               托管左券 基金托管东谈主应向基金照拂东谈主进行必要的催缴和风险教导；教导后仍不将揣测什物 凭证投递基金托管东谈主撑握的，出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况选定必要 的风险抑止次第：        （1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚首度较高的进款 银行，主动发函基金照拂东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；                            （2）在按期呈文中， 对未按约定投递基金托管东谈主撑握的什物凭证信息进行规定鸿沟信息流露；                                （3）未送 达什物凭证跨越送单截止日后 30 个工作日，且累计跨越 3 笔（含）以上的，部分 或一谈暂停互助基金照拂东谈控制理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递基金 托管东谈主撑握后撤废。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管账户的，以及因发 生颠倒情况由基金照拂东谈主提供揣测书面说明并从头承诺送单截止时期的，可剔除 不计。             八、基金金钱净值绸缪和司帐核算   （一）基金金钱净值的绸缪、复核与完成的时期及要津 是按照每个工作日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额的余额数目 绸缪，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或赔本由 基金财产承担。基金照拂东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。法 律法例、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   基金照拂东谈主于每个工作日绸缪基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规定 公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金照拂东谈主每个工作日对基金金钱估值后， 将各种基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照拂 东谈主按规定对外公布。   （二）基金金钱估值方法和颠倒情形的处理   基金所领有的筹商 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、金钱支握证券、应收款项、其他投 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金              托管左券 资等金钱及欠债。   基金照拂东谈主在细目揣测金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐 准则》、监管部门联系规定。   （1）对存在活跃市集且大要获取不异金钱或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该金钱或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的 首要事件的，应选定最近交易日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最 近交易日的报价不成真正响应公允价值的，应答报价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异金钱或欠债的公允价值为 基础，并在估值工夫中推敲不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限 制等，若是该适度是针对金钱握有者的，那么在估值工夫中不应将该适度手脚特征 推敲。此外，基金照拂东谈主不应试虑因其巨额握有揣测金钱或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应选定在当前情况下适用何况有敷裕可 利用数据和其他信息支握的估值工夫细目公允价值。选定估值工夫细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得揣测金钱或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进 行休养并细目公允价值。   （1）筹商 ETF 基金份额的估值   本基金投资的筹商 ETF 基金份额以筹商 ETF 估值日基金份额净值估值，若估 值日为非证券交易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （2）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，休养最近交易 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 市价，细目公允价钱。   （3）处于未上市时代以及流通受限的有价证券应分袂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 发售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、 回购交易中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会联系规定细目公允 价值。   （4）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，中式第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （5）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，中式第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，运用回售权的，在回售登记日至实验收 款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估 值全价进行估值，同期充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未运用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （6）对于在交易所市集上市交易的公开拓行的可调度债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交 易的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （7）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，选定在当 前情况下适用何况有敷裕可利用数据和其他信息支握的估值工夫细目其公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行 估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，选定最 近交易日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据揣测法律法例以及监管部门的规定估值。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照揣测法律法例和行业协 会的揣测规定进行估值。   （20）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票推行。   （12）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金               托管左券 金照拂东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东谈主不错选定舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。   （14）揣测法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金照拂东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及揣测法律法例的规定或者未能充分温暖基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法例，基金净值信息绸缪和基金司帐核算的义务由基金照拂东谈主 承担。本基金的基金司帐控制事方由基金照拂东谈主担任，基金托管东谈主根据托管左券的 约定承担复核工作，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经揣测各方在对等基础 上充分接头后，仍无法达成一致的倡导，基金照拂东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的 书面说后光，按照基金照拂东谈主对基金净值信息的绸缪成果对外给以公布。   基金照拂东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(11)项进行估值时，所形成的纰谬不 手脚基金金钱估值空虚处理。   （三）基金份额净值空虚的处理方法 类基金份额净值空虚；任一类基金份额净值绸缪出现空虚时，基金照拂东谈主应当立即 给以矫正，通报基金托管东谈主，并选定合理的次第恶臭赔本进一步扩大；空虚偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照拂东谈主应当公告，并报中 国证监会备案；当发生净值绸缪空虚时，由基金照拂东谈主负责处理，由此给基金份额 握有东谈主和基金形成赔本的，应由基金照拂东谈主先行赔付，基金照拂东谈主按差错情形，有 权向其他当事东谈主追偿。 时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的工作，经说明后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐工作方由基金照拂东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分接头后，尚不成达成一致时，按基金照拂东谈主的建议推行， 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的赔本，由基金照拂东谈主负责赔付。   (2)若基金照拂东谈主绸缪的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对绸缪经过提议疑义或要求基金照拂东谈主书面说明，基金份额净值出 错且形成基金份额握有东谈主赔本的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支付赔 偿金，就实验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照拂东谈主与基金托管东谈主按照照拂 费和托管费的比例各自承担相应的工作。   (3)如基金照拂东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的绸缪成果，天然屡次从头计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 照拂东谈主的绸缪成果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的赔本，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金照拂东谈主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值绸缪空虚而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的赔本，由 基金照拂东谈主负责赔付。 进款银行等级三方机构发送的数据空虚，或国度司帐策略变更、市集功令变更等非 基金照拂东谈主与基金托管东谈主原因，基金照拂东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、稳妥、 合理的次第进行查验，但未能发现该空虚的，由此形成的基金金钱估值空虚，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金照拂东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的 次第摈斥或松开由此形成的影响。 生制进行估值的应交税金有各异的，揣测估值休养不手脚基金金钱估值空虚处理。 基金照拂东谈主绸缪成果为准。 行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 时； 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券 说明后，基金照拂东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门规定的司帐轨制推行。   （七）基金账册的建立   基金照拂东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文。基金照拂东谈主、基金托 管东谈主分别独飞速建树、纪录和撑握本基金的全套账册。若基金照拂东谈主和基金托管东谈主 对司帐处理方法存在分歧，应以基金照拂东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的绸缪和公告的，以基金照拂东谈主 的账册为准。   （八）基金财务报表与呈文的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金照拂东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对 不符时，应实时文牍基金照拂东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统合伙致。   (1)报表的编制   基金照拂东谈主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度呈文的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期呈文的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度呈文的编制。 基金年度呈文的财务司帐呈文应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐 师事务所审计。   (2)报表的复核   基金照拂东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核经过中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应共同查 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券 明原因，进行休养，休养以国度联系规定为准。   基金照拂东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核揣测报表及呈文。   （九）基金照拂东谈主应在编制季度呈文、中期呈文或者年度呈文之前实时向基金 托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。                   九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按规定将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 和 C 类基金份额的基金份额握有东谈主可采用现款红利或将现款红利自动转为相应类 别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金场外 A 类基金份额和 C 类基 金份额默许的收益分拨方法是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨方法是 红利再投资；场内 A 类基金份额的握有东谈主只可采用现款分成的方法，具体权益分 配要津等联系事项遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限工作公司的揣测 规定； 额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供 分拨利润将有所不同；   在盲从法律法例和监管部门的规定，且对基金份额握有东谈主利益无本体性不利 影响的前提下，基金照拂东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当要津后可对基金收益分拨原则和支付方法进行休养，不需召开基金份额握有东谈主 大会，但应于变更实施日前在规定弁言公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金照拂东谈主发布的公告。   （二）基金收益分拨的时期和要津   本基金收益分拨决议由基金照拂东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 露办法》的联系规定在规定弁言公告。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议的 规定)，基金照拂东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按 照基金照拂东谈主的指示实时进行分成资金的划付。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于 场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份 额。红利再投资的绸缪方法，依照《业务功令》推行。对于场内份额，遵命深圳证 券交易所及中国证券登记结算有限工作公司的揣测规定。   （三）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。                   十、基金信息流露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金照拂东谈主应按法律法例、                    《基金合同》的联系规定进行信息披 露，拟公开流露的信息在公开流露之前应予守秘。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息流露办法》、         《流动性风险照拂规定》终点他联系规定进行信息流露外，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予保 密。然而，如下情况不应视为基金照拂东谈主或基金托管东谈主违抗守秘义务： 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、                       《基金合同》、托管左券、基金 居品贵府摘录、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期呈文（包括基 金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文）、临时呈文、领悟公告、基金份额握 有东谈主大会决议、投资于基金份额、金钱支握证券、存托凭证、股指期货、国债期货 和股票期权的信息、参与融资及转融通证券出借业务的信息、清理呈文、实施侧袋 机制时代的信息以及中国证监会规定的其他信息。基金年度呈文中的财务司帐报 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 告需经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金托管东谈主和基金照拂东谈主在信息流露中的职责和信息流露要津   基金托管东谈主和基金照拂东谈主在信息流露经过中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，淳厚信用，严守高明。基金照拂东谈主负责办理与基金联系的信息流露事宜，基 金托管东谈主应当按照揣测法律法例和《基金合同》的约定，对于上一款规定的应由基 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照拂东谈主给以公布。   对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金照拂东谈主在公告前应文牍基金托管东谈主。   基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极互助、彼此监督，保证其履行按照法定方法和 限时流露的义务。   基金照拂东谈主应当在中国证监会规定的时期内，将应予流露的基金信息通过规 定弁言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过规 定弁言公开流露。   当出现下述情况时，基金照拂东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长流露基金揣测信 息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 交易时；   （2）因不可抗力甚至基金照拂东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值或 无法进行信息流露时；   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商说明后暂停估值的；   （4）基金所投资的筹商 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （5）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。   按联系规定须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金照拂东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金照拂东谈主公告。发生《基金合同》中规定需要流露的事项时， 按《基金合同》规定公布。   照章必须流露的信息发布后，基金照拂东谈主、基金托管东谈主应当按照揣测法律法例 规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。投资者在支付工本费后可在 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金                托管左券 合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金照拂东谈主和基金托管东谈主应保证文本 的内容与所公告的内容统合伙致。   （四）实施侧袋机制时代的信息流露   本基金实施侧袋机制的，揣测信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的规定进行信息流露，详见招募说明书的规定。                     十一、基金用度   （一）基金照拂费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于筹商 ETF 的部分不收取照拂费。本基金的照拂费按 前一日基金金钱净值扣除所握有筹商 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。照拂费的绸缪方法如下：   H＝E×0.15%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日基金金钱净值扣除前一日所握有筹商 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于筹商 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金金钱净值扣除所握有筹商 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额 （若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的绸缪方法如下：   H＝E×0.05%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除前一日所握有筹商 ETF 基金份额部分的基金 金钱净值，若为负数，则 E 取 0   （三）C 类基金份额销售服务费的计提比例和计提方法   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类和 Y 类基金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。绸缪方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金金钱净值   （四）证券/期货和股票期权等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金 合同成效后基金的揣测账户的开户和温暖用度、                     《基金合同》成效后与基金联系的 信息流露用度、基金份额握有东谈主大会用度、                   《基金合同》成效后与基金联系的司帐 师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据联系法律法例、                        《基金合同》及相应左券的 规定，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的神色 金财产的赔本；   （六）基金照拂费和基金托管费、销售服务费的休养   基金照拂东谈主和基金托管东谈主可协研究情休养基金照拂费率、基金托管费率或者 基金销售服务费率。基金照拂东谈主必须最迟于新费率实施前依照《信息流露办法》的 联系规定在规定弁言刊登公告。   （七）基金照拂东谈主、基金托管东谈主可对本基金或某一类基金份额的照拂费、托管 费实施一定的费率优惠。   （八）基金照拂费、基金托管费和销售服务费的复核要津、支付方法和时期   基金托管东谈主对基金照拂东谈主计提的基金照拂费、基金托管费和销售服务费等，根 据本托管左券和《基金合同》的联系规定进行复核。   基金照拂费、基金托管费、销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金照拂东谈主查对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照拂东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金 照拂东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣测基金托管东谈主协商惩处。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   在首期支付基金照拂费、销售服务费前，基金照拂东谈主应向基金托管东谈主出具负责 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 函件指定基金照拂费、销售服务费的收款账户。基金照拂东谈主如需要变更此账户，应 提前 5 个工作日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更文牍。   （九）违章处理方法   基金托管东谈主发现基金照拂东谈主违抗《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》终点他 联系规定从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金照拂东谈主给以说明证明， 如基金照拂东谈主无正大根由，基金托管东谈主可拒却支付。   （十）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费， 详见招募说明书的规定。   （十一）本基金由富国创业板指数型证券投资基金变更而来，基金变更前的相 关用度按照那时灵验的《富国创业板指数型证券投资基金基金合同》推行。             十二、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照拂东谈主的指示编制和撑握，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于二十年。基金照拂东谈主和基金托管东谈主应分别撑握 基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规定的期限。如不成妥善撑握，则 按揣测法例承担工作。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金照拂东谈主应将联系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。 基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应盲从守秘义务，法律法例另有规定或联系机关另有要求的除外。              十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金照拂东谈主应保存基金财产照拂业务举止的纪录、账册、报表和其他揣测贵府。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 基金托管东谈主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他揣测贵府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规定的期限撑握。保存期限不低于法律法例规定的期 限。   （二）合同档案的建立 公章的复印件投递基金托管东谈主处。 基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金照拂东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主摄取相应文献。   （四）基金照拂东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和遑急合同等，承担守秘义务并保存，保存期限不低于法律法 规规定的期限。            十四、基金照拂东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金照拂东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金照拂东谈主职责远隔：   （1）被照章取消基金照拂资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会受命；   （3）照章结果、被照章消失或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   更换基金照拂东谈主必须依照如下要津进行：   （1）提名：新任基金照拂东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆度握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金照拂东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 的基金照拂东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金照拂东谈主：新任基金照拂东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金照拂东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金照拂东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照拂东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照拂东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定弁言公告；   （6）顶住：基金照拂东谈主职责远隔的，基金照拂东谈主应妥善撑握基金照拂业务资 料，实时向临时基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈控制理基金照拂业务的移交手续，临时 基金照拂东谈主或新任基金照拂东谈主应实时摄取。新任基金照拂东谈主或临时基金照拂东谈主应 与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金照拂东谈主职责远隔的，应当按照法律法例规定礼聘相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以 公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金照拂东谈主更换后，若是原任或新任基金照拂东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金照拂东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责远隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额握有东谈主大会受命；   （3）照章结果、被照章消失或被照章宣告停业；   （4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照拂东谈主或由单独或臆度握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责远隔后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金              托管左券 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照拂东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定弁言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责远隔的，应当妥善撑握基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基 金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金照拂东谈主查对 基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远隔的，应当按照法律法例规定礼聘相宜《中华 东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以 公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金照拂东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要津 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金照拂东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后 2 日内在规定弁言上合伙公告。   （四）新任或临时基金照拂东谈主摄取基金照拂业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金照拂东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的规定不竭履行揣测职责，并保证不合基金份额握有东谈主的利益形成 损伤。原任基金照拂东谈主或原任基金托管东谈主在不竭履行揣测职责时代，仍有权按照基 金合同的规定收取基金照拂费或基金托管费。   （五）本部分对于基金照拂东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡平直 援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致揣测内容被取 消或变更的，基金照拂东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容 进行修改和休养，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金             托管左券                    十五、轻松行径   本左券当事东谈主终点董事、监事、高等照拂东谈主员和其他从业东谈主员轻松从事的行径， 包括但不限于：   （一）基金照拂东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金照拂东谈主不公道地对待其照拂的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照拂东谈主、基金托管东谈主终点董事、监事、高等照拂东谈主员和其他从业东谈主 员利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金照拂东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担赔本。   （五）基金照拂东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金运作和照拂经过中任何尚未按 法律法例规定的方法公开流露的信息。   （六）基金照拂东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金照拂东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞，其高等照拂东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金照拂东谈主、基金托管东谈主终点董事、监事、高等照拂东谈主员和其他从业东谈主 员侵占、挪用基金财产。   （九）基金照拂东谈主、基金托管东谈主终点董事、监事、高等照拂东谈主员和其他从业东谈主 员露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易举止。   （十）基金照拂东谈主、基金托管东谈主终点董事、监事、高等照拂东谈主员和其他从业东谈主 员莽撞攀扯，不按照规定履行职责。   （十一）基金托管东谈主暗自动用或刑事工作基金财产，根据基金照拂东谈主的正当指示、 《基金合同》或托管左券的规定进行刑事工作的除外。   （十二）基金财产用于下列投资或者举止：1.承销证券；2.违抗规定向他东谈主贷 款或者提供担保；3.从事承担无尽工作的投资；4.买卖除筹商 ETF 除外的其他基 金份额，然而中国证监会另有规定的除外；5.向其基金照拂东谈主、基金托管东谈主出资； 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券 法例和中国证监会及基金合同规定轻松从事的其他举止。如法律法例或监管部门 取消或休养上述轻松性规定，基金照拂东谈主在履行稳妥要津后，本基金可不受上述规 定的适度或按休养后的规定推行。   （十三）法律法例和《基金合同》轻松的其他行径，以及法律、行政法例和中 国证监会规定轻松基金照拂东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。        十六、托管左券的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管左券的变更要津   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内 容不得与《基金合同》的规定有任何打破。基金托管左券的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管左券远隔的情形   （三）基金财产的清理 立基金财产清理小组，基金照拂东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组合伙收受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现； 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金            托管左券   (4)制作清理呈文；   (5)礼聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理呈文 出具法律倡导书；   (6)将清理呈文报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理经过中发生的总共合理 用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一谈剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份 额比例进行分拨。   清理经过中的联系首要事项须实时公告；基金财产清理呈文经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后，由基 金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理呈文登载在规定网站上，并将清理呈文教导性公告登载在规定 报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的规定。                    十七、失约工作   （一）基金照拂东谈主、基金托管东谈主不履行本左券或履行本左券不相宜约定的，应 当承担失约工作。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金          托管左券   （二）基金照拂东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的经过中，违抗《基金法》等 法律法例的规定或者《基金合同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额握 有东谈主形成损伤的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿工作；因共同行径给基金财 产或者基金份额握有东谈主形成损伤的，应当承担连带抵偿工作，对赔本的抵偿，仅限 于平直赔本。一方承担连带工作后有权根据另一方舛讹进度向另一方追偿。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就平直赔本进行抵偿； 给基金财产形成赔本的，应就平直赔本进行抵偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表 基金向失约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 手脚或不手脚而形成的赔本等； 成的赔本等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责鸿沟内有义务实时选定必要的措 施，勤勉恶臭赔本的扩大。莫得选定稳妥次第甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大 的赔本要求抵偿。非失约方因恶臭赔本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行径虽已发生，但本托管左券大要不竭履行的，在最大适度地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金照拂东谈主和基金托管东谈主应当不竭履行本左券。   （六）由于基金照拂东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差错，基金 照拂东谈主和基金托管东谈主天然一经选定必要、稳妥、合理的次第进行查验，然而未能发 现空虚的，由此形成基金财产或投资东谈主赔本，基金照拂东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任。然而基金照拂东谈主和基金托管东谈主应积极选定必要的次第松开或摈斥由此形成的 影响。                  十八、争议惩处方法   两边当事东谈主欢喜，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，如经友好协 商未能惩处的，均应提交中国海外经济营业仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对两边当事东谈主具有不断 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金           托管左券 力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚实、勤勉、尽职地履行 基金合同和本托管左券规定的义务，温暖基金份额握有东谈主的正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之主义，不包括香港稀奇行政区、澳门稀奇行政 区和台湾地区法律）统帅。                 十九、托管左券的遵守   两边对托管左券的遵守约定如下：   （一）基金照拂东谈主在向中国证监会央求变更注册时提交的托管左券草案，应经 托管左券当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖印），左券当 事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册 的文本为负责文本。   （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起 成效。托管左券的灵验期自其成效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案 并公告之日止。   （三）托管左券自成效之日起对托管左券当事东谈主具有同等的法律不断力。   （四）本左券一式六份，左券两边各握二份，上报监管机构二份，每份具有同 等的法律遵守。                    二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金照拂东谈主应 给以互助，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、联系法律法例等规定协商办理。 富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金        托管左券                 二十一、托管左券的签订   本左券两边法定代表东谈主或授权代表签章、签订地、签订日  本页无正文，为《富国创业板交易型怒放式指数证券投资基金王人集基金托管协 议》的署名盖印页。  基金照拂东谈主：富国基金照拂有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表：  基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司（盖印）  法定代表东谈主或授权代表：  签订地点：北京  签 订 日：二零   年   月   日

中出