浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证     券投资基金托管公约   基金料理东谈主：浦银安盛基金料理有限公司   基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司         二零二四年十二月 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金                              托管公约                           目       录 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约   鉴于浦银安盛基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 有限遭殃公司，按摄影关法律律例的规矩具备担任基金料理东谈主的经历和才气，拟募 集刊行浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）；   鉴于中国诞生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按摄影关法律律例的规矩具备担任基金托管东谈主的经历和才气；   鉴于浦银安盛基金料理有限公司拟担任浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数 证券投资基金的基金料理东谈主，中国诞生银行股份有限公司拟担任浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金的基金料理东谈主和基 金托管东谈主之间的权柄义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约 时应具有交流的含义；若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其条件解说。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金               托管公约                  一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金料理东谈主    称呼：浦银安盛基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）摆脱商业闇练区滨江通衢 5189 号地下 1 层、地上 1 层至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层    办公地址：上海市浦东新区滨江通衢 5189 号 S2 座 1-7 层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：谢伟    成立日历：2007 年 8 月 5 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号    组织面容：有限遭殃公司    注册成本：12 亿元    存续时间：握续缱绻    缱绻范畴：基金召募、基金销售、钞票料理，境外证券投辛勤理和中国证监会 许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国诞生银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督料理委员会            银监复 2004143 号    组织面容：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续时间：握续缱绻    缱绻范畴：收受公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证工作及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱工作；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管公约的依据、目的和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 相关法律律例、《基金合同》过火他相关规矩制订。   （二）缔结托管公约的目的   缔结本公约的目的是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值计较、收益分派、信息泄漏及彼此监督等相关事宜中的权柄义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额握有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。       三、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资范畴、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳要领 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形式，将拟投资的目的证券库提供给基金 托管东谈主，基金料理东谈主不错根据施行情况的变化，对目的证券库给以更新和调节并及 时书面陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范畴对基金施行投资是否相宜 《基金合同》对于证券采纳要领的约定进行监督。   本基金的投资范畴主要为目的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）                                  。为 更好地完竣投资目的，本基金可小数投资于部分非目的指数成份股（包含主板、创 业板、科创板过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国债、央 行单据、地点政府债券、政府援助机构债券、政府援助债券、金融债券、企业债券、 公司债券、次级债券、可转化债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金          托管公约 （含超短期融资券）、中期单据等）、钞票援助证券、债券回购、银行进款、同行存 单、繁衍器用（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集器用以及中国证监 会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监会相关规矩）。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 法子后，本基金可将其纳入投资范畴，其投资原则及投资比例按法律律例或监管机 构的相关规矩推论。   基金的投资组合比例为：本基金投资于目的指数成份股和备选成份股的比例 不得低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律律例的规 定而受扫尾的情形除外。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合 约需缴纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例扫尾，基金料理东谈主在履行法 定法子后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于目的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 钞票的   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，应当保握不低于交易保证金一倍的现款；   （3）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上基金钞票净值的 素甚而基金不相宜本款所规矩比例扫尾的，本基金料理东谈主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   （4）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种钞票援助证券，其市值不得向上基 金钞票净值的 10%；   （5）本基金握有的一齐钞票援助证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；   （6）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）钞票援助证券的比例，不得向上 该钞票援助证券限制的 10%；   （7）本基金料理东谈主料理且由本基金托管东谈主托管的一齐基金投资于归拢原始权 益东谈主的种种钞票援助证券，不得向上其种种钞票援助证券共计限制的 10%； 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金           托管公约   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援助证券。 基金握有钞票援助证券时间，若是其信用品级着落、不再相宜投资要领，应在评级 阐发发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金进行债券回购最弥远限为 1 年；   （11）本基金参与股指期货交易后，则需顺从下列投资比例扫尾： 钞票净值的 10%； 有的股票总市值的 20%； 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定； 得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；   （12）本基金参与国债期货交易后，则需顺从下列投资比例扫尾： 钞票净值的 15%； 有的债券总市值的 30%； 得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交易后，在职何交易日日终，握有的买 入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 债券）、钞票援助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   （14）本基金参与股票期权交易后，则需顺从下列投资比例扫尾：   基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总数不得向上基金钞票净值的   （15）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金          托管公约 他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规矩》所述流动 性受限证券的范畴； 均计较；   （17）本基金的基金钞票总值不得向上基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例扫尾依照境内上市交易的股票推论，与境内 上市交易的股票合并计较，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。   除上述第（2）、（3）、（8）、（16）项外，因证券市集波动、期货市集波动、上 市公司合并、基金限制变动、目的指数成份股调节、目的指数成份股流动性扫尾等 基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金料理 东谈主应当在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会规矩的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分甚而基金投资不符 合第（16）项规矩的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律律例另有规矩的，从其 规矩。   基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范畴、投资策略应当相宜基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或变更上述扫尾，如适用于本基金，基金料理东谈主在履 行法定法子后，本基金投资不再受相关扫尾或以变更后的规矩为准。   （三）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第（九）款基金投资周折行动通过过后监督方式进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、施行控 制东谈主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者 从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资目的和投资策略，辞退基金份额 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集自制合理价钱推论。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的原意，并按法律律例 给以泄漏。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。   （四）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资流畅受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会相关规矩，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。 开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括 由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中 的质押券等流畅受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限遭殃公司或中央 国债登记结算有限遭殃公司负责登记和存管，并可在证券交易所或世界银行间债 券市集交易的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责 相关责任的落实和协作，并确保基金托管东谈主八成平淡查询。因基金料理东谈主原因产生 的流畅受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全守护本基金钞票的遭殃 与损失，及因流畅受限证券存管径直影响本基金安全的遭殃及损失，由基金料理东谈主 承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何面容的保证金，若有最新法律律例、 监管计策变更规矩的，根据最新法律律例、监管计策推论。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要处理的基金投资 比例扫尾失调、基金流动性困难以及相关损失的应酬处理措施，以及相关特别情况 的处置。   基金料理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 采选积极有用的措施，在合理的时候内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金 宽敞赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约 保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流畅受 限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何遭殃。如因基金料理东谈主原因导致 本基金出现损失甚而基金托管东谈主承担连带抵偿遭殃的，基金料理东谈主应抵偿基金托 管东谈主由此遇到的损失。 金托管东谈主提交相关书面汉典，并保证向基金托管东谈主提供的相关汉典确切、准确、完 整。相关汉典如有调节，基金料理东谈主应实时提供调节后的汉典。上述书面汉典包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行汉典。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩序论泄漏所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁依期等信息。   本基金相关投资流畅受限证券比举例违背相关扫尾规矩，在合理期限内未能 进行实时调节，基金料理东谈主应在两个责任日内编制临时阐发书，给以公告。   （五）基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资 产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金 收益分派、相关信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督 和核查。   （六）基金料理东谈主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当顺从审慎缱绻 原则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善 业务历程，有用驻扎和适度风险，切实调换基金财产的安全和基金份额握有东谈主正当 权益。基金托管东谈主对基金参与转融通证券出借业务进行监督，切实调换基金财产的 安全和基金份额握有东谈主正当权益。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面辅导等 方式陈诉基金料理东谈主限期校正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金料理东谈主收到书面陈诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面面容给 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证，阐述违章原因及校正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对 陈诉县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违章事 项未能在限期内校正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务推论核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应 在规矩时候内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解说或举证；对基金托管东谈主 按照法律律例、       《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相关数据汉典和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易法子已经收效的指示违背法律、 行政律例和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当实时陈诉基金料理 东谈主，由此变成的损失由基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违章行动，应实时阐发中国证监会， 同期陈诉基金料理东谈主限期校正，并将校正效果阐发中国证监会。基金料理东谈主无刚直 根由，拒却、扼制基金托管东谈主根据本托管公约规矩诈欺监督权，或采选拖延、诓骗 等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡陶冶仍不改 正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。          四、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理 东谈主计较的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理交收、相关 信息泄漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未推论或无故延长推论基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本公约过火他相关规矩时，应实时以电话提醒或书面提 示等面容陈诉基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到陈诉后应实时查对并以书面 面容给基金料理东谈主发出回函，阐述违章原因及校正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金托 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相 关汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时候内复兴基金 料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时阐发中国证监会， 同期陈诉基金托管东谈主限期校正，并将校正效果阐发中国证监会。基金托管东谈主无刚直 根由，拒却、扼制基金料理东谈主根据本公约规矩诈欺监督权，或采选拖延、诓骗等手 段妨碍基金料理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主提倡陶冶仍不改正的， 基金料理东谈主应阐发中国证监会。                  五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 确保基金财产的完好与平安。 两边可另行协商处理。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、责罚、 分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东谈主开户银行或交易/登记结算机构扣收交 易费、结算费和账户调换费等用度）。 定到账日历并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时陈诉基金料理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金料理 东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何遭殃，但 基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金        托管公约 的成心账户，该账户由基金料理东谈主开立并料理，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不 得动用。召募时间网下股票认购所召募的股票由相关机构给以冻结。 网下股票认购所召募的股票市值）               、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办 法》等相关规矩后，基金料理东谈主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立 的基金托管资金账户，登记机构应将网下股票认购所召募的股票划入以基金托管 东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在规矩时候内，聘任相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资阐发由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 规矩办理退款等事宜，网下股票认购所召募股票的解冻按照登记机构的规矩处理， 基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主守护和使用。 管东谈主和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 办理基金钞票的支付。 款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个责任日内向基金托管东谈主发 出销户肯求。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 金联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方原意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 料理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由基金料理东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金料理东谈主可 向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。 证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清理， 并与基金托管东谈主开立的基金托管资金账户建立第三方存管关系。   交易所证券交易资金采选第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存 放在基金料理东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金清根由基金 料理东谈主所采纳的证券经纪机构负责，证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方 式将资金划转至基金托管资金账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。第三方 存管对应关系依然详情，不得鼎新，若是必须鼎新，应由基金料理东谈主发起，经过基 金托管东谈主书面说明后，再行建立第三方存管对应关系。基金托管东谈主和基金料理东谈主不 得出借或转让证券账户、证券资金账户，亦不得使用证券账户或证券资金账户进行 本基金业务之外的行为。基金料理东谈主承诺证券资金账户为主资金账户，不开立任何 辅助资金账户；不为证券资金账户另行开立托管资金账户之外的其他银行账户。基 金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理，也不负责守护证券资金账户内存 放的资金。 料理东谈主和基金托管东谈主协商说明主要办理东谈主。账户刊出时间，主要办理东谈主如需另一方 提供配合的，另一方应给以配合。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规矩，则基金托管 东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩推论。   （五）银行间账户的开设和料理   《基金合同》收效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行 间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、 银行间市集登记结算机构的相关规矩，在银行间市集登记结算机构开立债券托管 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约 账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基金 料理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关 账户。该账户按相关功令使用并料理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入法律律例相关规矩允许的种种代守护库， 守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和 转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外 机构施行有用适度或守护的钞票不承担任何遭殃。   （八）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基 金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本公约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金财产相关的紧要合同期，应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金料理东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并 在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限不低于法律法 规规矩的最低期限。              六、指示的发送、说明及推论   基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东谈主推论基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来往等相关事项。   （一）基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 单、预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限，并加盖 单元公章。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金        托管公约 权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东谈主收到授权文献并 经电话说明的时点。如早于前述时候，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明 的时点为授权文献的收效时候。 东谈主及相关操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律律例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 金额、收付款账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明及推论的时候和法子   基金料理东谈主发送指示应采选传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金料理东谈主应按照法律律例和《基金合同》的规矩，在其正当的缱绻权限和交 易权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定法子发出的指示，基金料理东谈主不得否定其遵守。但若是基金料理东谈主已经取销或更 改对被授权东谈主的授权，而且基金托管东谈主根据本公约说明后，则对于而后该被授权东谈主 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东谈主不承担遭殃，授权已鼎新但未 经基金托管东谈主说明的情况除外。   指示发出后，基金料理东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主说明。   基金料理东谈主应在银行间交易成交后，实时将陈诉单、相关文献及划款指示加盖 钤记后发至基金托管东谈主并电话说明，由基金托管东谈主完成后台交易匹配及资金交收 事宜。若是银行间结算系统已经生成的交易需要取消或拒绝，基金料理东谈主要书面通 知基金托管东谈主。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金料理东谈主的指示，预先陈诉基金料理东谈主其名单， 并与基金料理东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即审慎考证指示的要素是否皆全，并将指示所载署名和印鉴与授权文 件进行口头确切性及权限范畴查对，复核无误后应在规依期限内推论，不得延误， 如有疑问必须实时陈诉基金料理东谈主。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金            托管公约   基金料理东谈主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东谈主发送指示并说明。对于要 求本日到账的指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东谈主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东谈主勤苦推论，但不成保证划账顺利。若是要求本日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并确保相关付款条件已经具备。基金托管东谈主 将视付款条件具备时为指示投递时候。对新股申购网下刊行业务，基金料理东谈主应在 网下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东谈主，指示发送时 间最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。基金料理东谈主应确保基金托管东谈主在推论指示时，基 金托管资金账户有实足的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对 基金料理东谈主相宜法律律例、《基金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却推论。   （四）基金料理东谈主发送失实指示的情形和处理法子   基金料理东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律律例、监管规矩和《基金合 同》或本公约的约定，或指示发送东谈主员无权或突出权限发送指示。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主的指示失实时，有权拒却推论，并实时陈诉基金管 理东谈主改正。如需基金托管东谈主取销尚未推论的指示，基金料理东谈主应出具作废指示或作 废阐述，并电话陈诉托管东谈主。   （五）基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推论的处理方法   基金托管东谈主由于本人时弊，未按照基金料理东谈主发送的相宜法律律例、监管规矩、 《基金合同》和本公约约定发送的指示推论并对基金财产或投资东谈主变成的径直损 失，由基金托管东谈主抵偿由此变成的径直损失。   （六）更换被授权东谈主员的法子   基金料理东谈主更换被授权东谈主、鼎新或拒绝对被授权东谈主的授权，应立行将加盖公章 的新的授权文献以邮件发送扫描件的方式陈诉基金托管东谈主，并经电话说明后收效， 原授权文献同期废止。新的授权文献应当在邮件发出后七个责任日内投递基金托 管东谈主文献蓝本。新的授权文献收效之后，蓝本投递之前，基金托管东谈主按照新的授权 文献扫描件内容推论相关业务，若是新的授权文献蓝本与扫描件内容不同，由此产 生的遭殃由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主更换接受基金料理东谈主指示的传真号或邮 箱地址，应提前陈诉基金料理东谈主。   （七）其他事项   基金托管东谈主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金      托管公约 预留的授权文献内容口头相符进行查验，如发现问题，应实时阐发基金料理东谈主，基 金托管东谈主对推论基金料理东谈主的有用指示对基金财产变成的损失不承担抵偿遭殃。   基金参与认购未上市债券时，基金料理东谈主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金料理东谈主需对所认购债券的过户 事宜承担相应遭殃。                七、交易及清理交收安排   （一）采纳证券买卖的证券经纪机构   基金料理东谈主应联想采纳证券买卖的证券经纪机构的要领和法子。基金料理东谈主 应代表基金与被采纳的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的面容。基金 料理东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构就本基金参与证券交易的具体事项另行签订 证券经纪工作公约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的种种证券交易、证券 交收及相关资金交收过程中的职责和义务。基金料理东谈主应实时将基金佣金费率等 基本信息以及变更情况以书面面容陈诉基金托管东谈主，并在法定信息泄漏公 告中披 露对于采纳证券公司的要领和法子等信息。   本基金在运行进行期货投资之前，基金料理东谈主应与基金托管东谈主、期货公司三方 一同就期货开户、清理、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘 录》。   本基金参加期权交易前，应当按照现存证券账户开立方式向中国证券登记结 算有限遭殃公司肯求新开立一个平凡证券账户，基金料理东谈主负责将该证券账户指 定交易在证券公司或期货公司，由相应证券公司（或期货公司）为本居品开立繁衍 品合约账户后，再通过该证券公司（或期货公司）参与期权交易。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构当作结算参与东谈主代理本基 金进行结算，本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构当作结算参与 东谈主代理本基金进行结算。本基金其它证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算， 场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的场酬酢易划款指示具体办理。   证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限遭殃公司完成证券交 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金          托管公约 易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因变成的平淡结 算、交收业务无法完成的遭殃；若由于基金料理东谈主原因变成的平淡结算业务无法完 成，遭殃由基金料理东谈主承担。   对于任何原因发生的证券资金交收爽约事件，相关各方应当实时协商处理。 由于相关方时弊在清理上变成基金财产的径直损失，应由时弊方承担相应遭殃。   （1）交易记录的查对   基金料理东谈主按日进行交易记录的查对。对外泄漏基金份额净值之前，必须保证 本日扫数施行交易记录与基金管帐账簿上的交易记录透彻一致。若是施行交易记 录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不完好或不确切，由此导致的损失由 基金料理东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券/期货账目的查对   基金料理东谈主和基金托管东谈主每个交易日扫尾后查对基金证券/期货账目，确保双 方账目相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 特殊情况，两边协商处理。   （四）基金现款分成 的相关规矩在中国证监会规矩序论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （五）投资银行进款的迥殊约定 但不限于以下内容：   （1）进款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约 托管资金账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得将进款投成本息 划往任何其他账户。   （2）进款银行不得接受基金料理东谈主或基金托管东谈主任何一方片面提倡的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、取销、变更印鉴及回款账户信息等可能导 致财产升沉的操作肯求。   （3）约定进款证实书的具体传递派遣方式及派遣期限。   （4）资金划转过程中需要使用进款银行过渡账户的，进款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 料理东谈主提供的银行进款投资合同/公约、投资指示、支取陈诉等相关文献办理资金 的支付以及进款证实书的接收、守护与委用，切实履行托管职责。基金托管东谈主负责 对进款开户证实书进行守护，不负责对进款开户证实书真伪的鉴识，不承担进款开 户证实书对应进款的本金及收益的安全。 以便基金托管东谈主有实足的时候履行相应的业务操作法子。因发生逾期支取、提前支 取或部分提前支取，基金托管东谈主不承担相应利息损失及逾期支取手续费。 确保安全守护；对未按约定将进款开户证实书等什物凭证移交基金托管东谈主守护的， 基金托管东谈主应向基金料理东谈主进行必要的催缴和风险辅导；辅导后仍不将相关什物 凭证投递基金托管东谈主守护的，出于托管履职和尽职，基金托管东谈主可视情况采选必要 的风险适度措施：        （1）建立风险预警机制，对于什物凭证未投递聚会度较高的进款 银行，主动发函辅导基金料理东谈主尽量幸免在此类银行进行进款投资；                              （2）在依期报 告中，对未按约定投递基金托管东谈主守护的什物凭证信息进行规矩范畴信息泄漏；                                   （3） 未投递什物凭证向上送单截止日后 30 个责任日，且累计向上 3 笔（含）以上的， 部分或一齐暂停配合基金料理东谈附近理后续新增进款投资业务，直至什物凭证投递 基金托管东谈主守护后肃清。什物凭证未投递但进款本息已安全划回托管资金账户的， 以及因发生特殊情况由基金料理东谈主提供相关书面阐述并再行承诺送单截止时候的， 可剔除不计。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较、复核与完成的时候及法子 按照每个交易日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到 律例另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应每个估值日计较基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东谈主 复核，并按规矩公告。 或《基金合同》的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值、基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金料理东谈主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、 钞票援助证券、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化身分，调节最近交易 市价，详情公允价钱。   （2）固定收益品种的估值 务机构提供的相应品种当日的估值全价； 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。对于含投资者回售权 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约 的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至施行收款日历间中式第三方估值 基准工作机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价；回售登记期截止 日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 股权的债券，实行全价交易的债券按照估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易 的债券按照估值日收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价； 估值基准工作机构提供的估值价钱，则在当前情况下适用而且有实足可利用数据 和其他信息援助的估值技艺详情其公允价值。   （3）处于未上市时间的有价证券应分裂如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；   （4）流畅受限股票的估值方法   在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公 开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不 包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行 业协会相关规矩详情公允价值。   （5）进款的估值方法   握有的银行依期进款或陈诉进款以本金列示，按公约或合同利率逐日说明利 息收入。   （6）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交易 日结算价估值。   本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的规矩估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推论。   （8）基金参与融资及转融通证券出借业务，按摄影关法律律例、相关行业协 会的相关规矩进行估值，确保估值的公允性。   （9）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金             托管公约      （10）相关法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规矩或者未能充分调换基金份额握有东谈主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据相关法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金管帐遭殃方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐 问题，如经相关各方在对等基础上充分商讨后，仍无法达成一致的见解，基金料理 东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书面说光泽，按照基金料理东谈主对基金净值的计较效果 对外给以公布。      （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(9)项进行估值时，所变成的误 差不当作基金钞票估值失实处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、证券经纪机构、 登记机构、指数编制机构及进款银行或第三方估值基准工作机构发送的数据失实、 遗漏等，或国度管帐计策变更、市集功令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、妥当、合理的措施进行查验，但未能 发现失实的，由此变成的基金钞票估值失实，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿责 任，但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施排斥或缩小由此变成的影 响。      （三）基金份额净值失实的处理方式 净值失实；基金份额净值计较出现失实时，基金料理东谈主应当立即给以校正，通报基 金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；失实偏差达到基金份额净值的 金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值 计较失实时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额握有东谈主和基金变成损失的， 应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承担的遭殃，经说明后按以 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐遭殃方由基金料理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商讨后，尚不成达成一致时，按基金料理东谈主的建议推论， 由此给基金份额握有东谈主和基金财产变成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   (2)若基金料理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且 基金托管东谈主未对计较过程提倡疑义或要求基金料理东谈主书面阐述，基金份额净值出 错且基金份额握有东谈主变成损失的，应根据法律律例的规矩对基金份额握有东谈主或基 金支付抵偿金，就施行向基金份额握有东谈主或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基 金托管东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的遭殃。   (3)如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较效果，天然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金 料理东谈主的计较效果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金变成的损失，由基金管 理东谈主负责赔付。   (4)由于基金料理东谈主提供的信息失实（包括但不限于基金申购或赎回份额等）， 进而导致基金份额净值计较失实而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。 以基金料理东谈主计较效果为准。 有通行作念法，在不相背法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东谈主与基金 托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商详情处理原则。   （四）暂停估值的情形 因暂停营业时； 产价值时； 且采选估值技艺仍导致公允价值存在紧要省略情味时，且经与基金托管东谈主协商一 致时； 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金          托管公约   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金料理东谈主、基金托 管东谈主分别独马上配置、记录和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在不对，应以基金料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东谈主 的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行平安的复核。查对 不符时，应实时陈诉基金料理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据透彻一致。   (1)报表的编制   基金料理东谈主应当在每月扫尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个责任日内完成基金季度阐发的编制；在上半年扫尾之日起 2 个 月内完成基金中期阐发的编制；在每年扫尾之日起 3 个月内完成基金年度阐发的 编制。基金年度阐发的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩 的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当 期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   (2)报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行调节，调节以国度相关规矩为准。   基金料理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及阐发。若是基 金料理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金 料理东谈主按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监 会备案。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约   （八）基金料理东谈主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金 托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制效果。                   九、基金收益分派   基金收益分派是指按规矩将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派原则 分派利润进行评价，收益评价日坚忍的基金净值增长率向上功绩相比基准同期增 长率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金料理东谈主可进行收益分派； 基金的特质，本基金收益分派无需以弥补失掉为前提，收益分派后基金份额净值有 可能低于面值；当基金收益分派根据基金可供分派利润金额决定时，本基金收益分 配后基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每 单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 间、分派时候、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金料理东谈主不错根据实 际情况详情并按摄影关规矩公告；   本基金每次收益分派决议详见届时基金料理东谈主发布的公告。   在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，经 与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主可对基金收益分派原则进行调节。此项调节无 需召开基金份额握有东谈主大会，但应于调节实施日前在规矩序论公告。   （二）基金收益分派的时候和法子   本基金收益分派决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩序论公告。基金收益分派决议公告后(依据具体决议的 规矩)，基金料理东谈主就支付的现款红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按 照基金料理东谈主的指示实时进行分成资金的划付。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约                   十、基金信息泄漏   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、                    《基金合同》的相关规矩进行信息披 露，拟公开泄漏的信息在公开泄漏之前应予守密。除按《基金法》、《基金合同》、 《信息泄漏办法》过火他相关规矩进行信息泄漏外，基金料理东谈主和基金托管东谈主对基 金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视 为基金料理东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息泄漏或公开。 财务参谋人、审计东谈主员、技艺参谋人等作念出的必要信息泄漏。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募阐述书、                       《基金合同》、基金托管公约、 基金居品汉典纲目、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金份额上市交 易公告书、基金净值信息、申购赎回清单、基金份额申购、赎回对价、基金份额折 算日公告、基金份额折算效果公告、基金依期阐发（包括基金年度阐发、基金中期 阐发和基金季度阐发（含钞票组合季度阐发）                    ）、临时阐发、浮现公告、基金份额握 有东谈主大会决议、清理阐发、股指期货交易的信息泄漏、国债期货交易的信息泄漏、 股票期权投资的信息泄漏、投资钞票援助证券的信息泄漏、投资非公开辟行股票等 流畅受限证券的信息泄漏、基金参与融资及转融通证券出借业务的信息泄漏及中 国证监会规矩的其他信息。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计后，方可泄漏。   （三）基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄漏中的职责和信息泄漏法子   基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息泄漏过程中应以保护基金份额握有东谈主利益为 宗旨，老诚信用，严守神秘。基金料理东谈主负责办理与基金相关的信息泄漏事宜，基 金托管东谈主应当按摄影关法律律例和《基金合同》的约定，对于上一款规矩的应由基 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金            托管公约 金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主给以公布。      对于不需要基金托管东谈主复核的信息，基金料理东谈主在公告前应陈诉基金托管东谈主。      基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和 限时泄漏的义务。      基金料理东谈主应当在中国证监会规矩的时候内，将应予泄漏的基金信息通过规 定序论泄漏。根据法律律例应由基金托管东谈主公开泄漏的信息，基金托管东谈主将通过规 定序论公开泄漏。      当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长泄漏基金相关信 息：      （1）基金投资所触及的证券交易市集、期货交易市集遇法定节沐日或因其他 原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚而基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；      （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形；      （4）法律律例规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      按相关规矩须经基金托管东谈主复核的信息泄漏文献，由基金料理东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金料理东谈主公告。发生《基金合同》中规矩需要泄漏的事项时， 按《基金合同》规矩公布。      照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例 规矩将信息置备于其住所、基金上市交易的证券交易所，以供社会公众查阅、复制。      （四）法律律例或监管部门对适用于本基金的信息泄漏另有规矩的，从其规矩。 如规矩发生变化的，从其最新规矩。                    十一、基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。料理费的计较方 法如下： 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约   H＝E×0.15%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方 法如下：   H＝E×0.05%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）基金的证券、期货交易用度或结算而产生的用度、基金的银行汇划用度、 基金上市初费及年费、基金开户费和银行账户调换费、《基金合同》收效后与基金 相关的信息泄漏用度（除法律律例、中国证监会另有规矩外）                           、基金份额握有东谈主大 会用度、《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、公证费、审计费、 仲裁费和诉讼费、因参与转融通证券出借业务而产生的各项合理用度等根据相关 法律律例、《基金合同》及相应公约的规矩，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的面容   目的指数许可使用费、            《基金合同》收效前的讼师费、管帐师费和信息泄漏费 用等相关用度不得从基金财产中列支；基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完 全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失，处理与基金运作无关的事项发生 的用度以过火他根据相关法律律例及中国证监会的相关规矩不得列入基金用度的 面容等不列入基金用度。   （五）基金料理费和基金托管费的调节   基金料理东谈主和基金托管东谈主在履行妥当法子后可协研究情裁减基金料理费和基 金托管费，参照《基金合同》约定推论。基金料理东谈主应当依照《信息泄漏办法》的 相关规矩编制临时阐发书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。   （六）基金料理费和基金托管费的复核法子、支付方式和时候   基金托管东谈主对基金料理东谈主计提的基金料理费和基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的相关规矩进行复核。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约   基金料理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金 托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月首日起 5 个责任日内 按照指定的账户旅途进行资金支付/取，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金料理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议基金托管东谈主协商处理。   在首期支付基金料理费前，基金料理东谈主应向基金托管东谈主出具发扬函件指定基 金料理费的收款账户。基金料理东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个责任日向基金 托管东谈主出具书面的收款账户变更陈诉。   （七）违章处理方式   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、                      《基金合同》、                            《运作办法》过火他 相关规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金料理东谈主给以阐述解说， 如基金料理东谈主无刚直根由，基金托管东谈主可拒却支付，但应实时陈诉基金料理东谈主。            十二、基金份额握有东谈主名册的守护   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规 定的最低年限。如不成妥善守护，则按相关律例承担遭殃。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金料理东谈主应将相关汉典 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其确切性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应顺从守密义务，法律律例或监管部门另有规矩的除外。             十三、基金相关文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他相关汉典。 基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关汉典。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩守护。保存期限不低于法律律例规矩的最低年限。   （二）合同档案的建立 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金               托管公约 处。 基金托管东谈主。      （三）变更与协助      若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主接收相应文献。      （四）基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和进攻合同等，承担守密义务并保存不低于法律律例规矩的最 低年限。            十四、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金料理东谈主职责拒绝的情形      有下列情形之一的，基金料理东谈主职责拒绝：      (1)被照章取消基金料理经历；      (2)被基金份额握有东谈主大会解任；      (3)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。      (1)提名：新任基金料理东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；      (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金料理东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；      (3)临时基金料理东谈主：新任基金料理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 料理东谈主；      (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金料理东谈主的决议须报中国证监会备案；      (5)公告：基金料理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金料理东谈主的基金份额握 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金            托管公约 有东谈主大会决议收效后依照《信息泄漏办法》的相关规矩在规矩序论公告；   (6)派遣：基金料理东谈主职责拒绝的，基金料理东谈主应妥善守护基金料理业务汉典， 实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈附近理基金料理业务的移交手续，临时基 金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时接收。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应与 基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金料理东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支；   (8)基金称呼变更：基金料理东谈主更换后，若是原任或新任基金料理东谈主要求，应 按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主相关的称呼字样。   （二）基金托管东谈主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   (1)被照章取消基金托管经历；   (2)被基金份额握有东谈主大会解任；   (3)照章终结、被照章取销或被照章宣告歇业；   (4)法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东谈主由基金料理东谈主或由单独或共计握有 10%以上(含 10%) 基金份额的基金份额握有东谈主提名；   (2)决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的 基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三分 之二以上(含三分之二)表决通过，决议自表决通过之日起收效；   (3)临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金 托管东谈主；   (4)备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   (5)公告：基金托管东谈主更换后，由基金料理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额握 有东谈主大会决议收效后依照《信息泄漏办法》的相关规矩在规矩序论公告；   (6)派遣：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资 料，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金           托管公约 托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对基金 钞票总值和基金钞票净值；   (7)审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律律例规矩聘任管帐师事务所 对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度 在基金财产中列支。   （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子 额 10%以上(含 10%)的基金份额握有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额握有东谈主大会决议收效后依照《信息泄漏办法》的相关规矩在规矩序论 上合伙公告。   （四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接收基金料理业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托 管东谈主应无间履行相关职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益变成毁伤的行 为。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在无间履行相关职责时间，仍有权按照《基金合 同》的规矩收取基金料理费、基金托管费。   （五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡径直 援用法律律例或监管功令的部分，如明天法律律例或监管功令修改导致相关内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                    十五、周折行动   本公约当事东谈主周折从事的行动，包括但不限于：   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券投资。   （二）基金料理东谈主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东谈主不自制地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东谈主以 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金        托管公约 外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失。   （五）基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金运作和料理过程中任何尚未按 法律律例规矩的方式公开泄漏的信息。   （六）基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不平安，其高档料理东谈主员和 其他从业东谈主员彼此兼职。   （八）基金托管东谈主背地动用或责罚基金财产，根据基金料理东谈主的有用指示、                                   《基 金合同》或托管公约的规矩进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2.违背规矩向他东谈主贷款 或者提供担保；3.从事承担无穷遭殃的投资；4.买卖其他基金份额，然而法律律例 或中国证监会另有规矩的除外；5.向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；6.从事内幕 交易、附近证券交易价钱过火他不刚直的证券交易行为；7.法律、行政律例和中国 证监会规矩周折的其他行为。如法律律例或监管部门取消或变更上述周折性规矩， 如适用于本基金，基金料理东谈主在履行法定法子后，则本基金投资不再受相关扫尾或 以变更后的规矩为准。   （十）法律律例和《基金合同》周折的其他行动，以及依照法律、行政律例有 关规矩，由国务院证券监督料理机构规矩周折基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他 行动。       十六、托管公约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管公约的变更法子   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的规矩有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 （如需）    。   （二）托管公约拒绝的情形 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金         托管公约   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。 相宜《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。 价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组统一领受基金财产；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和说明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理阐发；   (5)聘任管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对清理阐发 出具法律见解书；   (6)将清理阐发报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一齐剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份 额比例进行分派。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金       托管公约   清理过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案 后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理报 告登载在规矩网站上，并将清理阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规矩的最低年限。                    十七、爽约遭殃   （一）基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不相宜约定的，应 当承担爽约遭殃。   （二）基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的规矩或者《基金合同》和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额握 有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿遭殃；因共同行动给基金财 产或者基金份额握有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿遭殃，对损失的抵偿，仅限 于径直损失，一方承担连带遭殃后有权根据另一方时弊进程向另一方追偿。   （三）一方当事东谈主爽约，给另一方当事东谈主变成损失的，应就径直损失进行抵偿； 给基金财产变成损失的，应就径直损失进行抵偿，另一方当事东谈主有权柄及义务代表 基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主免责： 则或中国证监会的规矩当作或不当作而变成的损失等； 使或不诈欺其投资权而变成的损失； 络故障、通信故障、电力故障、计较机病毒抨击过火它不测事故所导致的损失等。   （四）一方当事东谈主爽约，另一方当事东谈主在职责范畴内有义务实时采选必要的措 施，勤苦驻扎损失的扩大。莫得采选妥当措施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金        托管公约 的损失要求抵偿。非爽约方因驻扎损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约行动虽已发生，但本托管公约八成无间履行的，在最大限制地保护 基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主和基金托管东谈主应当无间履行本公约。   （六）由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然已经采选必要、妥当、合理的措施进行查验，然而未能发 现失实或因前述原因未能幸免或编削失实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基 金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿遭殃。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采选 必要的措施缩小或排斥由此变成的影响。                  十八、争议处理方式   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处理，协商、 长入不成处理的，任何一方均应将争议提交中国海外经济商业仲裁委员会，仲裁地 点为北京市，按照该会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边 当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自无间忠 实、发愤、尽职地履行《基金合同》和本托管公约规矩的义务，调换基金份额握有 东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳门迥殊行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解说。                 十九、托管公约的遵守   两边对托管公约的遵守约定如下：   （一）基金料理东谈主在向中国证监会肯求基金召募注册时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表 署名（或盖印），公约当事东谈主两边根据中国证监会的见解修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为发扬文本。   （二）托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之日起 收效。托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案 并公告之日止。 浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金        托管公约   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律握住力。   （四）本公约一式四份，基金料理东谈主握有一份、基金托管东谈主握有两份，上报监 管机构一份，每份具有同等的法律遵守。                    二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东谈主的基金份额时，基金料理东谈主应 给以配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用《基金合同》的约定。本公约 未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》、相关法律律例等规矩协商办理。                二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章、签订地、签订日 本页无正文，为《浦银安盛中证 A500 交易型通达式指数证券投资基金托管公约》 的署名盖印页。 基金料理东谈主：浦银安盛基金料理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：中国诞生银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点：北京 签 订 日：二零二四年 月 日

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