华安创业板 50 指数型证券投资基金             基金合同          华安基金经管有限公司   华安创业板 50 指数型证券投资基金          基金合同 （由华安创业板 50 指数分级证券投资基金停止分级                      运作变更而来）         基金经管东谈主：华安基金经管有限公司      基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司 华安创业板 50 指数型证券投资基金                                                                                            基金合同                                                           目             录                第一部分      绪论   一、签订本基金合同的想法、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                （以下简称“《基金法》”）、                             《公开召募证券投 资基金运作经管办法》          （以下简称“《运作办法》”）、                        《公开召募证券投资基金销售 机构监督经管办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息披 露经管办法》      （以下简称“《信息败露办法》”）、                      《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险经管规定》         （以下简称“《流动性风险经管规定》”）、                            《公开召募证券投资 基金运作带领第 3 号——指数基金带领》                    （以下简称“《指数基金带领》”）、                                    《个东谈主 待业金投资公开召募证券投资基金业务经管暂行规定》                        （以下简称“《个东谈主待业金 经管规定》”）和其他相干法律律例。 益。   二、基金合同是规定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金相干的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有零乱，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他相干规定享有权益、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资 基金停止分级运作变更而来，华安创业板 50 指数分级证券投资基金由基金经管 东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他相干规定召募，并经中国证券监督经管委员 会（以下简称“中国证监会”） 注册。   中国证监会对华安创业板 50 指数分级证券投资基金停止分级运作并变更为 本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出 本体性判断或者保证。   基金经管东谈主依照恪称背负、解说信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪纰谬控制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   五、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基 金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的荒芜风险，详见本基金 招募说明书。   六、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有零乱，以基 金合同为准。   七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规定不一致，应当以届时灵验的法律律例的规定为准。   八、基金合同成效后，在顺应法律律例和深圳证券往返所规定的上市条件的 情况下，基金经管东谈主有权根据相干规定，决定是否央求本基金的基金份额上市交 易。本基金基金份额并非势必上市往返。                  第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 指数分级证券投资基金停止分级运作并变更而来 同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 更新    《上市往返公告书》：指《华安创业板 50 指数型证券投资基金上市往返公 告书》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有遏抑力的决定、决议、讲演等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届寰球东谈主民代表大会常务委员会第 五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的 矫正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正       《流动性风险经管规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 往返的债券等       《指数基金带领》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机关 对其往往作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经相干政府部门批准拓荒并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 会规定的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 所往返系统办理基金份额申购、赎回和上市往返的场合。通过该等场合办理基金 份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和交 收、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等 限公司或接受华安基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限就业公司，本基 金 Y 类基金份额的登记机构为华安基金经管有限公司 通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 登记结算系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 就业公司注册的洞开式基金账户。投资东谈主理理场外申购和场外赎回等业务时需具 有洞开式基金账户。纪录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记系统 构办理申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 深圳证券往返所东谈主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 成效日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》自统一日失效 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 洞开日     《业务法令》：指深圳证券往返所发布实施的《深圳证券往返所证券投资 基金往返和申购赎回实施服气》、               《深圳证券往返所证券投资基金上市法令》及对 其往往作念出的矫正，中国证券登记结算有限就业公司发布实施的《中国证券登记 结算有限就业公司上市洞开式基金登记结算业求实施服气》及对其往往作念出的修 订，以及销售机构业务法令等相干业务法令和实施服气 请购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 式买卖基金份额的步履 告规定的条件，央求将其握有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额退换为基 金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进 行转托管的步履 登记结算系统间进行转登记的步履 购日、扣款金额及扣款模样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资模样 总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中 转入央求份额总额后的余额）进步上一洞开日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余额；基金已终了收 益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 款项偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 贵府概要》偏执更新。 澳门十分行政区和台湾地区 基金份额握有东谈主服务的用度 购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额 和 Y 类基金份额。千般基金份额分设不同的基金代码，并诀别公布基金份额净 值 费，但不从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 购费，而从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 额             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   华安创业板 50 指数型证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作模样   契约型洞开式   四、基金的投资辩论   本基金通过被迫的指数化投资经管，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪纰谬最小化。   五、基金存续期限   不如期   六、标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   七、基金份额类别   本基金根据是否向个东谈主待业金客户销售以及是否收取申购费和销售服务费， 将基金份额分为不同的类别。供非个东谈主待业金客户申购、在投资者申购时收取申 购费，但不从本类别基金财富入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；供非个 东谈主待业金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金财富入网提 销售服务费的，称为 C 类基金份额；针对个东谈主待业金投资基金业务单独拓荒的一 类基金份额，称为 Y 类基金份额。根据《个东谈主待业金经管规定》要求，本基金 Y 类基金份额不错豁免申购费，详见招募说明书或相干公告。   Y 类基金份额的申赎安排、资金账户经管等事项还应当遵守国度对于个东谈主养 老金账户经管的规定。在向投资东谈主充分败露的情况下，为饱读吹投资东谈主在个东谈主养老 金领取期永远领取，基金经管东谈主可缔造如期分成、如期支付、定额赎回等机制； 基金经管东谈主亦可对运作模样、投资策略、估值方法、申赎退换等方面作念出其他安 排。具体见更新的招募说明书及相干公告。   本基金千般基金份额诀别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金千般基金 份额将诀别策画并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔申购的基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，根据基金履走运作情况，在履行顺应要领后，基金经管东谈主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及法令进行调 整等，此项调理无需召开基金份额握有东谈主大会，但调理实施前基金经管东谈主需实时 公告。             第四部分    基金的历史沿革   华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基 金停止分级运作并变更而来。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 14 日 获中国证监会证监许可【2015】912 号文准予召募。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金经管东谈主为华安基金经管有限公司， 基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。基金经管东谈主于 2015 年 7 月 6 日得到 中国证监会书面证明，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》成效。   根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》约定，华安创业板 等法律律例规定停止华安创业板 50A 份额与华安创业板 50B 份额的运作，无需 召开基金份额握有东谈主大会。据此，基金经管东谈主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒介 发布《对于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之华安创业板 50A 份额和华安 创业板 50B 份额停止运作、停止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券往返 所央求华安创业板 50 指数分级证券投资基金的两级子份额停止上市，并于 2020 年 12 月 31 日（份额折算基准日）进行基金份额折算，                             《华安创业板 50 指数型证                          《华安创业板 50 指数 券投资基金基金合同》于份额折算基准日次一日矜重成效， 分级证券投资基金基金合同》同期失效。            第五部分   基金的存续   《基金合同》成效后，皆集二十个就业日出现基金份额握有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金财富净值低于五千万元情形的，基金经管东谈主应当在如期诠释中赐与披 露；皆集六十个就业日出现前述情形的，基金经管东谈主应当向中国证监会诠释并提 出责罚决策，并召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。          第六部分   基金份额的上市往返   一、基金份额的上市往返   基金合同成效后，在顺应法律律例和深圳证券往返所规定的上市条件的情况 下，基金经管东谈主有权根据相干规定，决定是否央求本基金的 A 类基金份额上市 往返。本基金 A 类基金份额并非势必上市往返。   二、上市往返的地点   深圳证券往返所。   三、上市往返的法令   本基金 A 类基金份额在深圳证券往返所的上市往返需遵命《深圳证券往返 所往返法令》及《深圳证券往返所证券投资基金上市法令》等其他相干规定。   四、上市往返的用度   A 类基金份额上市往返的用度按照深圳证券往返所相干规定办理。   五、上市往返的行情揭示   A 类基金份额在深圳证券往返所挂牌往返，往返行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一往返日的基金份额净值。   六、上市往返的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和停止上市按照《基金法》相 关规定和深圳证券往返所的相干规定实施。   七、相干法律律例、中国证监会及深圳证券往返所对基金上市往返的法令等 相干规定内容进行调理的，本基金合同相应赐与修改，并按照新规定实施，且此 项修改毋庸召开基金份额握有东谈主大会。  八、若深圳证券往返所、中国证券登记结算有限就业公司加多了基金上市交 易的新功能，基金经管东谈主不错在履行顺应的要领后加多相应功能。         第七部分 基金份额的申购与赎回   本基金基金合同成效后，投资者可进行基金份额的申购与赎回。   一、申购和赎回场合   投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务履历 且经深圳证券往返所和中国证券登记结算有限就业公司招供的深圳证券往返所 会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券往返所往返系统办理基金 份额的场内申购和赎回业务。   投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场合为基金经管东谈主直销机构和 场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限就业公司洞开式基金账户办 理基金份额的场外申购和赎回业务。   本基金场外、场内代销机构名单将由基金经管东谈主在招募说明书或其他相干公 告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金经管东谈主网站公 示。若基金经管东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等往返模样，投资 东谈主不错通过上述模样进行申购与赎回，具体办法由基金经管东谈主另行公告。   二、申购和赎回的洞开日实时分   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平素往返日的往返时分，但基金经管东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往返商场、证券/期货往返所往返时 间变更或其他荒芜情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应 的调理，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介上公告。   在确定申购运行与赎回运行时分后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或退换 央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行策画； 回基金份额时按照登记机构登记的先后次第进行律例赎回； 务时，需遵守深圳证券往返所的相干业务法令。若相干法律律例、中国证监会、 深圳证券往返所或中国证券登记结算有限就业公司对场内申购、赎回业务法令有 新的规定，按新规定实施。   基金经管东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金经管东谈主 必须在新法令运行实施前依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构规定的要领，在洞开日的具体业务办理时老实提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回央求告捷后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇往返所或往返商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能控制的因素影响业务处理经过，则赎 回款项的支付时分可相应顺延。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相干条件处理。   基金经管东谈主应以往返时分结果前受理灵验申购和赎回央求确今日行为申购 或赎回央求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他模样查询央求的证明情况。若申购不告捷， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金经管东谈主不错在法律律例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时分 进行调理，并在调理实施前依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介上公告。   销售机构对申购和赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎摄取到央求。申购和赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于央求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权益，不然，由此产生的投资东谈主任 何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规定请参见招募说明书或相干公告。 体规定请参见招募说明书或相干公告。 参见招募说明书或相干公告。 基金经管东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或本基金的单日净申购比例 上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东谈主的合 法权益，基金经管东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述方法对本基金 的规模赐与控制。具体规定请参见相干公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在调理实施前依照《信息败露办法》的相干规 定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 取申购费。根据《个东谈主待业金经管规定》规定，本基金 Y 类基金份额不错豁免申 购费，详见招募说明书或相干公告。本基金千般基金份额诀别缔造基金代码，并 诀别公布基金份额净值。本基金千般基金份额净值的策画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 千般基金份额净值在今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经中国 证监会同意，不错顺应蔓延策画或公告。 算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额的申购费率由基金 经管东谈主决定，并在招募说明书中列示，本基金 Y 类基金份额不错豁免申购费。本 基金 C 类基金份额不收取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类 基金份额净值，灵验份额单元为份。场内申购份额策画结果先按四舍五入的原则 保留到一丝点后两位，再遴选截位模样，保留至整数位，一丝部分对应的申购资 金返还至投资者资金账户；场外申购份额策画结果按四舍五入方法保留到一丝点 后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列 示。对于握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，赎回金额为按履行证明的灵验赎回份额乘以当日该类别 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五 入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类份额不收取申购用度。根据《个东谈主待业金经管规定》要求， 本基金 Y 类基金份额不错豁免申购费，详见招募说明书或相干公告。 回基金份额时收取。赎回用度纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 体的策画方法和收费模样由基金经管东谈主根据基金合同的规定确定，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的规模内调理费率或收费模样，并最 迟应于新的费率或收费模样实施日前依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销筹备，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履 时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错顺应调低基金申购 费率和赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主就本基金或某一类基 金份额的申购央求： 基金财富净值。 能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停接受本基金的申购央求； 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%汇集度的情形时；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂 停接受投资者的申购央求时，基金经管东谈主应当根据相干规定在指定媒介上刊登暂 停申购公告。要是投资东谈主的申购央求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将 退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办 理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回 款项： 基金财富净值。 东谈主的赎回央求； 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受本基金的赎回央求；   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款 项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回央求，基金经管东谈主 应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总 量的比例分派给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的相干条件处理。基金份额握有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当 日可能未获受理部分赐与取销。当出现暂停赎回或减慢支付赎回款项时，场内赎 回央求按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公司的相干业务法令 办理。在暂停赎回的情况放置时，基金经管东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理模样   若本基金单个洞开日内的基金净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金退换 中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额 后的余额）进步前一洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的财富组合景象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有身手支付投资东谈主的沿途赎回央求时， 按平素赎回要领实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有贫苦或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 将自动转入下一个洞开日不息赎回，直到沿途赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能 赎回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回央求进步上一洞开日基 金总份额的 20%，基金经管东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎 回央求实施宽限办理，而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回申 请与其他投资者的赎回央求按前述条件处理，具体见招募说明书或相干公告。   （3）暂停赎回：本基金皆集 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如 基金经管东谈主合计有必要，可暂停接受赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多数赎回的场内处理模样   多数赎回的场内处理，按照深圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公 司的相干规定办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他模样在 3 个往返日内讲演基金份额握有东谈主，说明相干处理方 法，并依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相干规定，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行 发布再行洞开的公告。   十一、基金退换   基金经管东谈主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规定决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相干法令由基金经管东谈主届时根据相干法律律例及本基金合同的规定制定并公告， 并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、如期定额投资筹备   基金经管东谈主不错为投资东谈主理理本基金的如期定额投资筹备，具体法令由基金 经管东谈主另行规定。投资东谈主在办理如期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额， 每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所规定 的如期定额投资筹备最低申购金额。     第八部分   基金份额的登记、转托管偏执他业务   一、基金份额的登记   本基金的登记业务指登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体内容包括投 资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和交收、 代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等。   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金往返证明、披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （一）A 类、C 类基金份额的登记 系统转托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额握有东谈主洞开式基金 账户下；场内申购、上市往返买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份额登 记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主的深圳证券账户下。 金上市往返后在二级商场卖出，也不错在通过跨系统转托管转至登记系统后央求 场外赎回。 跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后央求场内赎回，或在 本基金上市往返后在二级商场卖出。   （二）A 类、C 类基金份额的系统内转托管 销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（往返单元）之间进 行转托管的步履。 务的销售机构（网点）时，须办理已握有基金份额的系统内转托管。 额场内赎回或往返的会员单元（往返单元）时，须办理已握有基金份额的系统内 转托管。 有限就业公司以及基金代销机构的相干规定。   （三）A 类、C 类基金份额的跨系统转托管 登记结算系统之间进行转托管的步履。 及深圳证券往返所的相干规定办理。 不得办理跨系统转托管。   二、基金的非往返过户   基金的非往返过户是指登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施而产生的非 往返过户以及登记机构招供、顺应法律律例的其它非往返过户。非论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额握有东谈主示寂，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文牍将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往返过户必须提供登 记机构要求提供的相干贵府，对于顺应条件的非往返过户央求按登记机构的规定 办理，并按登记机构规定的规范收费。   基金经管东谈主、基金销售机构办理 Y 类基金份额袭取等事项的，应当通过份 额赎回模样办理，个东谈主待业金相干轨制另有规定的除外。   三、基金的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构招供、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律律例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定 是否冻结。   四、基金份额的质押   如相干法律律例允许基金经管东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主可制定和实施相应的业务法令。           第九部分 基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易覆按区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     拓荒日历：1998 年 6 月 4 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字199820 号     组织体式：有限就业公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：握续筹备     估量电话：（021）38969999     （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相干法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相干法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要方法保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；     （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应相干法律、律例的前提下，制订和调理相干基金申购、赎回、 退换、转托管、非往返过户、如期定额投资等方面的业务法令，在法律律例和本 基金合同规定的规模内决定和调理基金的除调高经管费率和托管费率之外的相 关费率结构和收费模样；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以解说信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备模样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金诀别 经管，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的方法使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按相干规定策画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相干规定，履行信息败露及 诠释义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相干规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相干规定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况兼 保证投资者疏漏按照《基金合同》规定的时分和模样，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以解说信用、发愤尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）拓荒成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相干的要害合同及相干凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定另有 规定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策画的基金财富净值、千般基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说 明基金经管东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金经管东谈主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相干规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相干规定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而撤职；   （20）按规定监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每一份基金份额按基金合同约定领有同等的权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；  （3）温煦基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》停止的 有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。            第十部分   基金份额握有东谈主大会   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表 组成。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不拓荒日常机构。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》，但法律律例、中国证监会另有规定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作模样；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬规范、提高销售服务费率，但法 律律例、中国证监会另有规定的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律律例、中国证监会另有规定和基金 合同另有约定的除外；   （8）变更基金投资辩论、规模或策略，但法律律例、中国证监会另有规定 和基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领，但法律律例、中国证监会另有规定的 除外；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所停止上市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规定的规模内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率；   （4）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，加多、减少或调理基金份额类别及界说，变更收 费模样；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （7）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （8）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调理相干 基金申购、赎回、退换、转托管、非往返过户、如期定额投资等业务法令；   （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集模样 金经管东谈主召集； 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 一事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基 金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，单独或共计握有基金总份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 一事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或共计握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份 额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时分、讲演内容、讲演模样 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决模样；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信模样、托付的公证机关偏执联 系模样和估量东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取模样。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的模样   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会、通信开会及法律律例、中国证监会允 许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模样在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或大会公告载明的其他模样进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的模样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演规定的模样收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经讲演不过问收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲演的规定，并与基金登记机构纪录相符； 东谈主也不错遴选网罗、电话等其他非现场模样或者以非现场模样与现场模样结合的 模样进行表决，会议要领比照现场开会和通信开会的要领进行；或者遴选网罗、 电话等其他非书面模样授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条规定要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和估量模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有对等的表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，退换基金运作模样、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、 与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名模样进行投票表决。   遴选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭据证明，不然提交 顺应会议讲演中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议讲演规定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相干规定在 指定媒介上公告。要是遴选通信模样进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规定，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容 被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对 本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。  第十一部分   基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形   （一） 基金经管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责停止：   （二） 基金托管东谈主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一） 基金经管东谈主的更换要领 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效； 金经管东谈主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主理理基金经管业务的叮嘱手续，临 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时摄取。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主相干的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换要领 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经过问大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起成效； 金托管东谈主； 效，自通过之日起五日内报中国证监会备案； 握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时摄取。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议成效后依照《信息败露办法》的相干规定在指定 媒介上联合公告。   （四）本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法令的部分，如法律律例或监管法令修改导致相干内容被 取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对相应 内容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。           第十二部分        基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他相干规定签订 托管公约。   签订托管公约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策画、收益分派、信息败露及互相监督等相工作宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体内 容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证明、清 算和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册和办理非往返过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主托付的其他顺应条件的机构 办理。基金经管东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理公约，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金往返证明、披发红利、建立并维持基金份额握有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关规定于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿就业，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；             第十四部分        基金的投资   一、投资辩论   本基金通过被迫的指数化投资经管，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪纰谬最小化。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）偏执备选要素股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、 创业板偏执他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、固定 收益财富（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、 中期单子、可退换债券（含分离往返可转债）、短期融资券、财富支握证券、债 券回购、银行进款等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须顺应中国证监会相干规定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：投资于股票财富的比例不低于基金财富的 90%，投 资于创业板 50 指数要素股偏执备选要素股的比例不低于非现款基金财富的 80%， 每个往返日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5％，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货偏执他金融器用的投资比例依 照法律律例或监管机构的规定实施。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 规模会作念相应调理。   三、标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   若明天出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不顺应要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国 证监会诠释并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作模样，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵命基金份额握有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   四、投资策略   本基金为被迫式股票指数基金，遴选全都复制标的指数的方法追踪标的指数， 即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数 成份股偏执权重的变动进行相应调理。若因荒芜情况（如商场流动性不及、个别 成份股被限制投资、法律律例绝交或限制投资等）导致无法得到充够数目的股票 时，基金可能弗成按照成份股权重握有成份股，基金经管东谈主将遴选合理方法替代 等指数投资时刻顺应调理基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍 生器用进行投资经管，以灵验控制基金的追踪纰谬，追求尽可能逼近标的指数的 瓦解，力图控制本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不进步 0.35%，年追踪纰谬不进步 4%   为灵验控制指数的追踪纰谬，本基金在提神风险经管的前提下，将限度运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往返成本低和杠杆操作等性情，通过 股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地调理和优化，并提高投 资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指 期货灵验减少基金组搭伙产成就与追踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎 回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保 投资组合对指数追踪的后果。   本基金在详细琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬 的最小化。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 90%，投资于创业板   （2）每个往返日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的沿途权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金握有的统一权证，不得进步该权证的   （5）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得进步上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般财富支握证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （7）本基金握有的沿途财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的   （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券规模的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的千般财富支握 证券，不得进步其千般财富支握证券共计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用品级着落、不再顺应投资规范，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资 产净值的 10%；在职何往返日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押 式回购）等；在职何往返日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的 股票总市值的 20%；在职何往返日内往返（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进步上一往返日基金财富净值的 20%；   （13）本基金基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之 外的因素甚而基金不顺应前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （15）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保 握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境 内上市往返的股票合并策画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券或期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内 进行调理，但中国证监会规定的荒芜情形除外。法律律例或监管部门另有规定时， 从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运行。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   要是法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律 律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应要领后， 则本基金投资不再受相干限制。   为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定绝交的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行 控制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往返的，应当顺应基金的投资辩论和投资策略，遵命握有东谈主 利益优先原则，驻防利益零乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。相干往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 败露。要害关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述绝交性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制。   六、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为 95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活 期进款利率（税后）。   由于本基金投资标的指数为创业板 50 指数，且每个往返日日终在扣除股指 期货保证金以后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富 净值 5%，因此，本基金将事迹相比基准定为 95％×创业板 50 指数收益率＋5%× 同期银行活期进款利率（税后）。   如本基金标的指数变化，则事迹相比基准中的标的指数将相应调理。事迹比 较基准的调理根据标的指数的变更要领实施。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险和 预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金。   八、基金经管东谈主代表基金哄骗相干权益的处理原则及方法 额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。  九、基金的融资  本基金不错根据届时灵验的相干法律律例和战略的规定进行融资。              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相孤苦。   四、基金财产的维持和责罚   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主维持。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往返场合的往返日以及国度法律 律例规定需要对外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。   三、估值方法   往返所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 调理最近往返市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在往返所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相干规定确定公允价值。   （1）对在往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往返所商场上市往返的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往返所商场挂牌转让的财富支握证券和私募债券，遴选估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要害变化的，遴选最近往返日结算 价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规定或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律律例，基金财富净值策画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值的策画结果对外赐与公布。   四、估值要领   基金经管东谈主应每个就业日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律律例或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金财富估值后，将 千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主对外公布。   五、估值造作的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、顺应、合理的方法确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值造作时，视为该类基金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，纰谬 的就业东谈主应当对由于该估值造作遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的成功损失按下述 “估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值造作就业方应及 时联接各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作就业方承担； 由于估值造作就业方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成损失的，由估 值造作就业方对成功损失承担抵偿就业；若估值造作就业方也曾积极联接，况兼 有协助义务确当事东谈主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作就业方应付更正的情况向相干当事东谈主进行证明，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的就业方对相干当事东谈主的成功损失负责，不合蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值造作的相干成功当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作就业方仍应付估值造作负责。要是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值造作责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权益；要是得到欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的欠妥 得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值造作就业方。   （4）估值造作调理遴选尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的模样。   估值造作被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因确定估值造作的就业方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的损失 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向相干当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现造作时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并遴选合理的方法驻防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金经管东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证明   基金财富净值和千般基金份额净值由基金经管东谈主负责策画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个洞开日往返结果后策画当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结果复核证明后发 送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。   八、荒芜情况的处理 差不行为基金财富估值造作处理。 据造作等，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、顺应、合理的方法进行 查验，但未能发现造作的，由此形成的基金财富估值造作，基金经管东谈主和基金托 管东谈主撤职抵偿就业。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的方法减弱或 放置由此形成的影响。            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   上述基金用度由基金经管东谈主在法律规定的规模内参照公允的商场价钱确定， 法律律例另有规定时从其规定。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付模样   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的经管费按前一日基金财富净值的 年费率计提。千般基金份额的基金经管费的策画方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金经管费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金经管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金财富净值的   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内从基金财产中一 次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内从基金财产 中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金行为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 公约的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费按前 一日的基金财富净值的 0.02%的年费率计提。指数使用许可费逐日策画，逐日累 计，按季支付。策画方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金财富净值   指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费的支付由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于每个季度结果后的 10 个就业日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   如上述指数许可使用公约约定的指数使用许可费的费率、策画方法偏执他相 关条件发生变更，本条件将相应变更，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管 理东谈主应实时按照《信息败露办法》的规定在指定媒介进行公告。 金用度，根据相干律例及相应公约规定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由 基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金基金合同》实施； 目。   四、基金经管费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费的调理   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协接洽情裁减基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率。裁减基金经管费率、基金托管费率、C 类基金份额 的销售服务费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。基金经管东谈主必须依照《信息披 露办法》的相干规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。          第十八部分     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 种：现款分成与红利再投资，登记在登记系统基金份额握有东谈主洞开式基金账户下 的 A 类基金份额和 C 类基金份额，握有东谈主可选拔现款红利或将现款红利自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方 式是现款分成；登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额握有东谈主深圳证券账户 下的基金份额，只可选拔现款分成的模样，具体权益分派要领等相工作项遵命深 圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公司的相干规定。本基金 Y 类基金 份额的收益分派模样是红利再投资；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不违抗法律律例及基金合同的规定，且对基金份额握有东谈主利益无本体性 不利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许 的条件下调理基金收益的分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派模样等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法令》实施。对于场内份额，遵命 深圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公司的相干规定。          第十九部分      基金的司帐与审计  一、基金司帐战略 司帐核算，按摄影干规定编制基金司帐报表； 并以书面模样证明。  二、基金的年度审计 相干业务履历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息败露办法》的相干规定在指定媒介公告。          第二十部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏执他相干规定。相干法律律例对于信息败露的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时老实，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者疏漏按照《基金合 同》约定的时分和模样查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息遴选阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法令及具体要领，说明基金产物的性情等波及基金投资 者要害利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息败露及基 金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金产物贵府概要的信息发生要害变 更的，基金经管东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府概要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵府概要。   （二）《上市往返公告书》   基金经管东谈主应当在本基金的基金份额上市往返 3 个就业日前，将《上市往返 公告书》登载在指定网站上，并将上市往返公告书领导性公告登载在指定报刊上。   （三）基金份额净值公告、基金份额累计净值公告   在本基金运行上市往返或运行办理申购赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每 个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日的 千般基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明申购、 赎回价钱的策画模样及相干申购、赎回费率，并保证投资者疏漏在基金销售机构 网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （五）基金如期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货相干业务履历的司帐师事务所 审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释领导性公告登载在指定报刊上。   诠释期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或进步基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在季度诠释、中期诠释、 年度诠释等如期诠释文献中“影响投资者决策的其他进击信息”项下败露该投资 者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险。中国证监会认定的荒芜情形除外。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中败露基金组搭伙 产情况偏执流动性风险分析等。   （六）临时诠释   本基金发生要害事件，相干信息败露义务东谈主应当依照《信息败露办法》的规 定编制临时诠释书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主成心基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其成心基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干步履受到要害行政处罚、刑事处罚； 履行控制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联往返事项，中国证监会另有规定的情形除外； 准、计提模样和费率发生变更； 央求； 格产生要害影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   （七）深远公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额握有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开深远， 并将相干情况立即诠释中国证监会、基金上市往返的证券往返所。   （八）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）计帐诠释   基金合同出现停止情形的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定 网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在指定报刊上。   （十）投资股指期货相干公告   本基金将在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书（更新） 等文献中败露股指期货往返情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货往返对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资 战略和投资辩论等。   （十一）投资财富支握证券相干公告   基金经管东谈主应在基金年报及中期诠释中败露其握有的财富支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净财富的比例和诠释期内扫数的财富支握证券明细。基金 经管东谈主应在基金季度诠释中败露其握有的财富支握证券总额、财富支握证券市值 占基金净财富的比例和诠释期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名资 产支握证券明细。   （十二）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定成心部门及 高等经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会相干基金信息 败露内容与花样准则等律例的规定。   基金托管东谈主应当按摄影干法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐诠释等 公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证明。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相干报送信息的简直、准确、完竣、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒体败露信息，然而其他环球媒体不得早于指定媒介和基金上市往返 的证券往返所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中 国证监会相干规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法 规规定将信息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息败露的情形 业时； 财富价值时； 格且遴选估值时刻仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致暂停估值的；   九、法律律例或中国证监会对信息败露另有规定的，从其规定。  第二十一部分     基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定或 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息败露办法》的相干规定在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主贯串的； 的因素甚而标的指数不顺应要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决， 基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组和洽禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，根据基金份额握有东谈主握有的基 金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。             第二十二部分     走嘴就业   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主形成损 害的，应当诀别对各自的步履照章承担抵偿就业；因共同业为给基金财产或者基 金份额握有东谈主形成挫伤的，应当承担连带抵偿就业，对损失的抵偿，仅限于成功 损失。但如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 损失或潜在损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主利 益的前提下，《基金合同》疏漏不息履行的应当不息履行。非走嘴方当事东谈主在职 责规模内有义务实时遴选必要的方法，驻防损失的扩大。莫得遴选顺应方法甚而 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因驻防损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可控制的因素导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、顺应、合理的方法进行查验，然而未能 发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿就业。然而基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的方法减弱或放置由此造 成的影响。       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有遏抑力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚笃、发愤、尽责 地履行基金合同规定的义务，保养基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。            第二十四部分     基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名，于 2021 年 1 月 1 日成效，原《华安创业板 50 指数分级证券投资 基金基金合同》自统一日起失效。    《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自成效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律遏抑力。    《基金合同》原本一式六份，除上报相干监管机构一式二份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按相干法律律例协 商责罚。               第二十六部分           基金合同纲领     第一部分、基金合同当事东谈主及权益义务     一、基金经管东谈主     （一） 基金经管东谈主简况     称呼：华安基金经管有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易覆按区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东谈主：朱学华     拓荒日历：1998 年 6 月 4 日     批准拓荒机关及批准拓荒文号：中国证监会证监基字199820 号     组织体式：有限就业公司     注册成本：1.5 亿元     存续期限：握续筹备     估量电话：（021）38969999     （二） 基金经管东谈主的权益与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并经管基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例规定或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会；     （6）依据《基金合同》及相干法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相干法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在顺应相干法律、律例的前提下，制订和调理相干基金申购、赎回、 退换、转托管、非往返过户、如期定额投资等方面的业务法令，在法律律例和本 基金合同规定的规模内决定和调理基金的除调高经管费率和托管费率之外的相 关费率结构和收费模样；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以解说信用、严慎发愤的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备模样经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金诀别 经管，诀别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选顺应合理的方法使策画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规定，按相干规定策画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他相干规定，履行信息败露及 诠释义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不暴露基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他相干规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主暴露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额握有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相干规定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时分发出，况兼 保证投资者疏漏按照《基金合同》规定的时分和模样，随时查阅到与基金相干的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相干贵府的复印件；   （18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变 现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 并讲演基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （26）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   成立地间：2009 年 1 月 15 日   批准拓荒机关和批准拓荒文号：中国银监会银监复【2009】13 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续时间：握续筹备   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】23 号   （二） 基金托管东谈主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据相干商场法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券往返资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以解说信用、发愤尽责的原则握有并安全维持基金财产；   （2）拓荒成心的基金托管部门，具有顺应要求的营业场合，配备充足的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金诀别缔造账户，孤苦核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）维持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相干的要害合同及相干凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他相干规定另有 规定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主暴露；   （8）复核、审查基金经管东谈主策画的基金财富净值、千般基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相干的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说 明基金经管东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金经管东谈主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选 了顺应的方法；   （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他相干贵府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或相干规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他相干规定，召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并讲演基金经管东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而撤职；   （20）按规定监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额握有东谈主   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  统一类别的每一份基金份额按基金合同约定领有同等的权益。 包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；  （7）监督基金经管东谈主的投资运作；  （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履依 法拿起诉讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：  （1）谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；  （3）温煦基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金吃亏或者《基金合同》停止的 有限就业；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；  （7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金往返过程中因任何原因得到的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的要领和法令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表 组成。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额握有东谈主大会不拓荒日常机构。   一、召开事由   （1）停止《基金合同》，但法律律例、中国证监会另有规定的除外；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作模样；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬规范、提高销售服务费率，但法 律律例、中国证监会另有规定的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律律例、中国证监会另有规定和基金 合同另有约定的除外；   （8）变更基金投资辩论、规模或策略，但法律律例、中国证监会另有规定 和基金合同另有约定的除外；   （9）变更基金份额握有东谈主大会要领，但法律律例、中国证监会另有规定的 除外；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）停止基金份额的上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所停止上市的除外；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：   （1）调低基金经管费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规定的规模内调理本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率；   （4）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，加多、减少或调理基金份额类别及界说，变更收 费模样；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （7）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （8）在不违反法律律例规定和《基金合同》约定、且对基金份额握有东谈主利 益无本体性不利影响的情况下，基金经管东谈主、登记机构、基金销售机构调理相干 基金申购、赎回、退换、转托管、非往返过户、如期定额投资等业务法令；   （9）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集模样 金经管东谈主召集； 提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管 理东谈主，基金经管东谈主应当配合。 一事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基 金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，单独或共计握有基金总份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管 东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 一事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的， 单独或共计握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召 集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份 额握有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得羁系、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额握有东谈主大会的讲演时分、讲演内容、讲演模样 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决模样；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设估量东谈主姓名及估量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲演的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信模样、托付的公证机关偏执联 系模样和估量东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取模样。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲演基金经管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面讲演基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   四、基金份额握有东谈主出席会议的模样   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会、通信开会及法律律例、中国证监会允 许的其他模样召开，会议的召开模样由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明顺应法律律例、《基金合 同》和会议讲演的规定，况兼握有基金份额的凭证与基金经管东谈主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他模样在表决结果日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面模样或大会公告载明的其他模样进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的模样视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个就业日内连 续公布相干领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲演基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按 照会议讲演规定的模样收取基金份额握有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 经管东谈主经讲演不过问收取书面表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若本东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额握有东谈主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额握有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的握有东谈主成功出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中成功出具书面意见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明符 正当律律例、《基金合同》和会议讲演的规定，并与基金登记机构纪录相符； 东谈主也不错遴选网罗、电话等其他非现场模样或者以非现场模样与现场模样结合的 模样进行表决，会议要领比照现场开会和通信开会的要领进行；或者遴选网罗、 电话等其他非书面模样授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚会议的讲演后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的模样下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条规定要领确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；要是基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明过问会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和估量模样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额握有东谈主所握每一基金份额享有对等的表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的模样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，退换基金运作模样、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、 与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名模样进行投票表决。   遴选通信模样进行表决时，除非在计票时有充分的违背凭据证明，不然提交 顺应会议讲演中规定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议讲演规定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议运行后书记在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议运行 后书记在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票模样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效，召集东谈主应当自通过之日 起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息败露办法》的相干规定在 指定媒介上公告。要是遴选通信模样进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主 大会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对合座基金份额握有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有遏抑力。   九、本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决 条件等规定，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容 被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对 本部老实容进行修改和调理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   第三部分、基金收益分派原则、实施模样   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 种：现款分成与红利再投资，登记在登记系统基金份额握有东谈主洞开式基金账户下 的 A 类基金份额和 C 类基金份额，握有东谈主可选拔现款红利或将现款红利自动转 为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分派方 式是现款分成；登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额握有东谈主深圳证券账户 下的基金份额，只可选拔现款分成的模样，具体权益分派要领等相工作项遵命深 圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公司的相干规定。本基金 Y 类基金 份额的收益分派模样是红利再投资；   本基金每次收益分派比例详见届时基金经管东谈主发布的公告。   在不违抗法律律例及基金合同的规定，且对基金份额握有东谈主利益无本体性不 利影响的前提下，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可在中国证监会允许的 条件下调理基金收益的分派原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派模样等内容。   五、收益分派决策的确定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法令》实施。对于场内份额，遵命 深圳证券往返所及中国证券登记结算有限就业公司的相干规定。   第四部分、与基金财产经管、运用相干用度的索要、支付模样与比例   一、基金用度的种类 用度。   上述基金用度由基金经管东谈主在法律规定的规模内参照公允的商场价钱确定， 法律律例另有规定时从其规定。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付模样   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的经管费按前一日基金财富净值的 年费率计提。千般基金份额的基金经管费的策画方法如下：   H＝E×年经管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金经管费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金经管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金财富净值的   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内从基金财产中一 次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不 可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内从基金财产 中一次性支取，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金行为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可 公约的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费按前 一日的基金财富净值的 0.02%的年费率计提。指数使用许可费逐日策画，逐日累 计，按季支付。策画方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金财富净值   指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费的支付由基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于每个季度结果后的 10 个就业日内从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。若遇法定节沐日、 公休日等，支付日历顺延。   如上述指数许可使用公约约定的指数使用许可费的费率、策画方法偏执他相 关条件发生变更，本条件将相应变更，而无需召开基金份额握有东谈主大会。基金管 理东谈主应实时按照《信息败露办法》的规定在指定媒介进行公告。 金用度，根据相干律例及相应公约规定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由 基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金基金合同》实施； 目。   四、基金经管费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费的调理   基金经管东谈主和基金托管东谈主可协接洽情裁减基金经管费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率。裁减基金经管费率、基金托管费率、C 类基金份额 的销售服务费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。基金经管东谈主必须依照《信息披 露办法》的相干规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。      第五部分、基金财产的投资标的和投资限制   一、投资辩论   本基金通过被迫的指数化投资经管，缜密追踪标的指数，追求追踪偏离度和 追踪纰谬最小化。   二、投资规模   本基金的投资规模为具有邃密流动性的金融器用，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）偏执备选要素股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、 创业板偏执他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、固定 收益财富（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债券、 中期单子、可退换债券（含分离往返可转债）、短期融资券、财富支握证券、债 券回购、银行进款等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用 （但须顺应中国证监会相干规定）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行顺应 要领后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：投资于股票财富的比例不低于基金财富的 90%，投 资于创业板 50 指数要素股偏执备选要素股的比例不低于非现款基金财富的 80%， 每个往返日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5％，其中现款不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货偏执他金融器用的投资比例依 照法律律例或监管机构的规定实施。   要是法律律例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 规模会作念相应调理。   三、标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   若明天出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不顺应要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国 证监会诠释并提倡责罚决策，如更换基金标的指数、退换运作模样，与其他基金 合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决， 基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往返日的指数信息遵命基金份额握有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。   四、投资策略   本基金为被迫式股票指数基金，遴选全都复制标的指数的方法追踪标的指数， 即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数 成份股偏执权重的变动进行相应调理。若因荒芜情况（如商场流动性不及、个别 成份股被限制投资、法律律例绝交或限制投资等）导致无法得到充够数目的股票 时，基金可能弗成按照成份股权重握有成份股，基金经管东谈主将遴选合理方法替代 等指数投资时刻顺应调理基金投资组合，并可在条件允许的情况下，辅以金融衍 生器用进行投资经管，以灵验控制基金的追踪纰谬，追求尽可能逼近标的指数的 瓦解，力图控制本基金的净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值不进步 0.35%，年追踪纰谬不进步 4%   为灵验控制指数的追踪纰谬，本基金在提神风险经管的前提下，将限度运用 股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往返成本低和杠杆操作等性情，通过 股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地调理和优化，并提高投 资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可运用股指 期货灵验减少基金组搭伙产成就与追踪标的之间的差距；在本基金发生大额净赎 回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本，从而确保 投资组合对指数追踪的后果。   本基金在详细琢磨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰谬 的最小化。   五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票财富的比例不低于基金财富的 90%，投资于创业板   （2）每个往返日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有的沿途权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％；   （4）本基金经管东谈主经管的沿途基金握有的统一权证，不得进步该权证的   （5）本基金在职何往返日买入权证的总金额，不得进步上一往返日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般财富支握证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10％；   （7）本基金握有的沿途财富支握证券，其市值不得进步基金财富净值的   （8）本基金握有的统一（指统一信用级别）财富支握证券的比例，不得超 过该财富支握证券规模的 10％；   （9）本基金经管东谈主经管的沿途基金投资于统一原始权益东谈主的千般财富支握 证券，不得进步其千般财富支握证券共计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支握证 券。基金握有财富支握证券时间，要是其信用品级着落、不再顺应投资规范，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）在职何往返日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得进步基金财富 净值的 10%；在职何往返日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不 得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、财富支握证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 在职何往返日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 往返日基金财富净值的 20%；   （13）本基金基金总财富不得进步基金净财富的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步本基金财富净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东谈主之 外的因素甚而基金不顺应前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资；   （15）基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往返敌手 开展逆回购往返的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资规模保 握一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施，与境 内上市往返的股票合并策画，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券或期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金规模变动、股权分置调动中支付对价等基金经管东谈主之外的因素致 使基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内 进行调理，但中国证监会规定的荒芜情形除外。法律律例或监管部门另有规定时， 从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日 起运行。法律律例或监管部门另有规定的，从其规定。   要是法律律例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行顺应要领后， 则本基金投资不再受相干限制。   为保养基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往返、控制证券往返价钱偏执他不朴直的证券往返步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定绝交的其他步履。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、履行 控制东谈主或者与其有要害横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联往返的，应当顺应基金的投资辩论和投资策略，遵命握有东谈主 利益优先原则，驻防利益零乱，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实施。相干往返必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与 败露。要害关联往返应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦 董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述绝交性规定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相干限制。   第六部分、基金净值信息的策画方法和公起诉貌   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往返场合的往返日以及国度法律 律例规定需要对外败露基金净值的非往返日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行进款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。   三、估值方法   往返所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生 要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往返日的市 价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素， 调理最近往返市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴选估值时刻确定公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁如期的股票，统一股票在往返所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管 机构或行业协会相干规定确定公允价值。   （1）对在往返所商场上市往返或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），登科第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往返所商场上市往返的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；   （3）对在往返所商场挂牌转让的财富支握证券和私募债券，遴选估值时刻 确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生要害变化的，遴选最近往返日结算 价估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律律例的规定或者未能充分保养基金份额握有东谈主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相干法律律例，基金财富净值策画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐就业方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金经管东谈主对基金净值的策画结果对外赐与公布。   四、估值要领   基金经管东谈主应每个就业日对基金财富估值。但基金经管东谈主根据法律律例或本 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个就业日对基金财富估值后，将 千般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主对外公布。   第七部分、基金合同撤销和停止的事由、要领以及基金财产计帐模样   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定或 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息败露办法》的相干规定在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主贯串的； 的因素甚而标的指数不顺应要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指数 编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额握有东谈主大会对责罚决策进行表决， 基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货相干业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组和洽禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，根据基金份额握有东谈主握有的基 金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干要害事项须实时公告；基金财产计帐诠释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   第八部分、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各 方当事东谈主具有遏抑力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不息诚笃、发愤、尽责 地履行基金合同规定的义务，保养基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   第九部分、基金合同存放地和投资者取得基金合同的模样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。

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