华安创业板 50 指数型证券投资基金         更新的招募阐扬书       （2024 年第 2 号） （由华安创业板 50 指数分级证券投资基金阻隔分级         运作变更而来）     基金管理东说念主：华安基金管理有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月十三日           第 0 页 共 169 页                           漏洞指示    华安创业板 50 指数分级证券投资基金由华安基金管理有限公司（以下简称 “基金管理东说念主”）依摄影关法律法例及约定发起，并经中国证券监督管理委员 会 2015 年 5 月 14 日证监许可2015912 号文注册。基金管理东说念主于 2015 年 7 月 同》收效。    基金管理东说念主于 2020 年 12 月 2 日发布《对于华安创业板 50 指数分级证券投 资基金之华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额阻隔运作、阻隔上市并修 改基金合同的公告》，明确《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》 校正为《华安创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日 收效，同日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》失效。    本基金管理东说念主保证招募阐扬书的内容的确、准确、完好意思。中国证监会对华 安创业板 50 指数分级证券投资基金阻隔分级运作并变更为华安创业板 50 指数 型证券投资基金（以下简称“本基金”）的备案，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的标的指数为创业板 50 指数。    （1）指数样本空间    创业板指数样本股。    （2）选样方法    覆按选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，结合行业隐蔽情况中式排 名靠前的 50 只股票组成指数样本股。    （3）指数规划    指数遴聘派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时规划：    其中，样本股权数调养方法干涉指数规划与爱戴详情。    相关标的指数具体编制有计划及身分股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。    证券投资基金是一种永恒投资器具，其主邀功能是分散投资，镌汰投资单                          第 1 页 共 169 页 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等好像提供固定收益预 期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具性情，充分探求自身的风险 承受才略，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各种风险，包括市集风险、 管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和时期风险、本基金的特定风险 （如指数化投资风险、投资替代风险、追踪偏离风险等）和投资股指期货的风 险。  基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易法令等各异带来的私有风险，包括但不限于退市风险、市集风险、流 动性风险、荟萃度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或取舍不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板股票。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险。投资东说念主应当精致阅 读《基金合同》、《招募阐扬书》、基金家具尊府概要等基金法律文献，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资主见、投资期限、投资训诲、资产状 况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才略相顺应。  基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。  投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是蛊卦投资东说念主进行永恒投资、平均投资成本的一种节略易行的投资 方式。关联词按期定额投资并不可侧目基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效答理方式。  基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎资料的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净 值高下并不预示其畴昔功绩推崇（或“基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不构 成对本基金功绩推崇的保证”）。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自 负”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，               第 2 页 共 169 页 由投资东说念主自行职守。    投资东说念主应当通过基金管理东说念主或具有基金代销业务经验的其他机构购买和赎 回基金，基金代销机构名单详见基金管理东说念主网站公示名单。    本基金根据是否向个东说念主待业金客户销售以及是否收取申购费和销售服务 费，将基金份额分为不同的类别。供非个东说念主待业金客户申购、在投资者申购时 收取申购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；供非个东说念主待业金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基 金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额；针对个东说念主待业金投资基金业 务单独成立的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。    Y 类份额是本基金针对个东说念主待业金投资基金业务成立的单独份额类别，Y 类 基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同期遵照对于个东说念主待业金账户 管理的相关规矩。除另有规矩外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个东说念主养 老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资东说念主未 达到领取基本待业金年事或者政策规矩的其他领取条件时不可领取个东说念主养老 金。    个东说念主待业金可投资的基金家具需妥贴《个东说念主待业金投资公开召募证券投资 基金业务管理暂行规矩》要求的相关条件，具体名录由中国证监会确定，每季 度通过相关网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不妥贴相关条件从 而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可 能濒临无法陆续投资 Y 类份额的风险。    本招募阐扬书中触及与基金托管东说念主相关的基金信息照旧与基金托管东说念主复核。 本次招募阐扬书更新仅触及增设 Y 类基金份额相关事项，相关信息更新截止日 为 2024 年 12 月 13 日，相关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值推崇截 止日为 2024 年 6 月 30 日。                        第 3 页 共 169 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 169 页                 一、弁言   《华安创业板 50 指数型证券投资基金招募阐扬书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简 称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 规矩》（以下简称“《流动性风险管理规矩》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务管理暂行规矩》（以下简称 “《个东说念主待业金管理规矩》”）过甚他相关规矩以及《华安创业板 50 指数型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐扬书不存在职何子虚记录、误导性述说或者紧要 遗漏，并对其的确性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基金阻隔分级运作变更而来，华安创业板 50 指数分级证券投 资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩召募。本招募 阐扬书由华安基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他 东说念主提供未在本招募阐扬书中载明的信息，或对本招募阐扬书作任何解释或者说 明。   本招募阐扬书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事 东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相关规矩享有权利、 承担义务。投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                第 5 页 共 169 页                       二、释义     本招募阐扬书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验校正和补充 指数型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 招募阐扬书》过甚更新 易公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常 作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正                      第 6 页 共 169 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁 布机关对其常常作念出的校正 法以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交易的债券等 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其常常作念出的校正 员会 义务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、 社会团体或其他组织 内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务                     第 7 页 共 169 页 监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主缔结了基金销售 服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 的场合。通过该等场合办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场合。通过该等场合办理 基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和交收、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构。本基金 的 A 类基金份额、C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限职责公司， 本基金 Y 类基金份额的登记机构为华安基金管理有限公司 统，通过场外售售机构申购的基金份额登记在本系统 券登记结算系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记在本系统 限职责公司注册的洞开式基金账户。投资东说念专揽理场外申购和场外赎回等业务时 需具有洞开式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记系 统 机构办理申购、赎回、退换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 的深圳证券交易所东说念主民币庸俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户                 第 8 页 共 169 页 收效日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》自合并日失效 财产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 洞开日 投资基金交易和申购赎回实施详情》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规 则》及对其常常作念出的校正，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中 国证券登记结算有限职责公司上市洞开式基金登记结算业求实施详情》及对其 常常作念出的校正，以及销售机构业务法令等相关业务法令和实施详情 苦求购买基金份额的步履 的规矩的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 方式买卖基金份额的步履 告规矩的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为 基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 所捏基金份额销售机构的操作 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之                   第 9 页 共 169 页 间进行转托管的步履 券登记结算系统间进行转登记的步履 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 额总和加上基金退换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换 中转入苦求份额总和后的余额）卓绝上一洞开日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额；基金已竣工 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项过甚他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 尊府概要》过甚更新 事件 政区、澳门终点行政区和台湾地区 及基金份额捏有东说念主服务的用度                 第 10 页 共 169 页 申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份 额和 Y 类基金份额。各种基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额 净值 购费，但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额 申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 份额               第 11 页 共 169 页                      三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况 －32 层    （二）注册成本和股权结构              捏股单元                       捏股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投资管理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投资管理有限公司                         12%     上海上国投资产管理有限公司                         5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 169 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限职责公司党委秘书、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、中原基金管理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金管理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院秘书员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部形势司理；上投投资管理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部秘书、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主捏服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主捏服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡查督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委秘书、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委秘书、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 盘问有限公司副总司理；毕博管理盘问（上海）公司盘问咨询人；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副秘书（主 捏服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融奇迹部常务 副总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席实施官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 169 页 江资产管理有限公司实施董事、总司理，上海锦江国际投资管理有限公司实施 董事、首席实施官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。  颓落董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市教育局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教导。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教导、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局探问学者、长江商学院和香港大学客座教导、 亚洲金融学会会刊《金融国际驳斥》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学教导、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球生意领袖 学者形势（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师 事务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事 务所讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委 员会仲裁人。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限职责公司党委委员、纪委秘书、预算 管理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特盘问业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金管理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 14 页 共 169 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业训诲。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高等监察员，荟萃交易部总监。现任华安基金管 理有限公司荟萃交易部高等总监。   （3）高等管理东说念主员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业训诲。历任武警上海警卫局 领袖处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副秘书，上海证券有限职责 公司党委秘书、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委秘书、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业训诲。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、中原基金管理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业训诲。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务训诲。历任上海市 东说念主民稽察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业训诲。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金管理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金管理有限公司副总司理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业训诲。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金管理有限 公司市集业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金管理有限公司副总司理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业训诲。历任洛阳播送电                 第 15 页 共 169 页 视局记者、主捏东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金管理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业训诲。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息时期部系统斥地、爱戴和分析岗、国泰君安证券交 易时期总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系斥田主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   刘璇子女士，硕士研究生，10 年基金行业从业训诲。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金司理助理。2020 年 11 月至 基金的基金司理。2023 年 2 月起，同期担任华安上证 50 交易型洞开式指数证券 投资基金过甚集结基金（由上证龙头企业交易型洞开式指数证券投资基金过甚 集结基金转型而来）的基金司理。2021 年 1 月起，同期担任华安创业板 50 指数 型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同期担任华安中证内地新动力主 题交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同期担任华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月至 2022 年 7 月，同期担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金司理。 起式集结基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而来）的 基金司理。2021 年 12 月起，同期担任华安深证 100 交易型洞开式指数证券投资 基金、华安中证内地新动力主题交易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基 金的基金司理。2022 年 4 月起，同期担任华安中证光伏产业交易型洞开式指数 证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同期担任华安中证申万食物饮料交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同期担任华安上证 科创板芯片交易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月起，同期 担任华安中证上海环交所碳中庸指数型发起式证券投资基金的基金司理。2022                   第 16 页 共 169 页 年 11 月起，同期担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的基金司理。 发起式集结基金的基金司理。2024 年 3 月起，同期担任华安国证机器东说念主产业指 数型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证 100 交易型洞开式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。   历任基金司理   钱晶先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2017 年 10 月 27 日担任华安创业板 50 指 数分级证券投资基金基金司理。   许之彦先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2020 年 12 月 31 日担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 18 日担任 本基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼齐备收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述东说念主员之间不存在支属关系。   死心 2024 年 9 月 30 日，公司目下共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作训诲。统统上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市集营销、IT 运营、概括行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理东说念主的职责                     第 17 页 共 169 页  根据《基金法》的规矩，基金管理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律步履；  （五）基金管理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及相关法律法例的步履的发生； 家相关法律法例及行业圭表，敦朴信用、资料尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法筹谋；  （2）违犯基金合同或托管条约；  （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）断绝、烦嚣、阻隔或严重影响中国证监会照章监管；  （6）冒失职守、糜掷权柄，不按照规矩履行职责；  （7）泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开的                第 18 页 共 169 页 基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的交易步履；  （8）其他法律法例以及中国证监会辞让的步履。  基金管理东说念主承诺将以取信于市集、取信于社会为宗旨，按照敦朴信用、勤 勉尽责的原则，严格遵摄影关法律法例和中国证监会发布的监管规矩，握住更 新投资理念，圭表基金运作。  （1）依摄影关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；  （3）不泄露在职职期间明察的相关证券、基金的生意巧妙，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资盘算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交易步履。  （六）基金管理东说念主的里面收敛轨制  （1）健全性原则  里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个技艺。  （2）灵验性原则  通过科学的里面收敛技巧和方法，建立合理的里面收敛依次，爱戴内收敛 度的灵验实施。  （3）颓落性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对颓落，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的确立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的筹谋管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的                 第 19 页 共 169 页 收敛成本达到最好的里面收敛后果。  公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣工 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和援助其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司筹谋管理步履、董事和 公司管理层的步履期骗监督权。  （3）督察长：督察长对董事会顺利负责。对公司的日常筹谋管理步履进行 合规性监督和查验，顺利向公司董事会和中国证监会陈说。  （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险收敛而成立的相当设机构，以召开例会体式开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是按期和不按期审议公司合规陈说、风险管理陈说以 过甚他风险收敛紧要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的实施情 况进行合规性监督查验，对督察长负责。  （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险收敛。列位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德圭表和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本管理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面收敛大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和张开，是各项基 本管理轨制的撮要和统辖，里面收敛大纲应当明确内控标的、内控原则、收敛 环境、内控措施等内容。  基本管理轨制包括风险收敛轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理轨制、公司财务轨制、尊府档案管理制 度、功绩评估窥探轨制和迫切应变轨制等。                第 20 页 共 169 页  部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭职责、操作守则等的具体阐扬。  里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛步履、信息换取、 里面监控。  （1）收敛环境  收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体 系。公司里面收敛体系又包括公司的筹谋理念和内控文化、里面收敛的组织体 系、里面收敛的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。  公司自成立以来，通过握住加强公司管理层和职工对里面收敛的贯通和控 制强劲，竭力于于从公司文化、组织结构、管理轨制等方面营造细密的收敛环境 氛围，使风险强劲连结到公司各个部门、各个岗亭和各个业务技艺。逐渐完善 了公司治理结构、加强了公司里面合规收敛教育，建立了公司里面收敛体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务过程、筹谋运作步履进行分析、测试查验，发 现风险，将风险进行分类、按漏洞性排序，找出风险散布点，分析其发生的可 能性及对标的的影响进程，评估目下的收敛进程和风险高下，找出引致风险产 生的原因，采纳定性定量的技巧分析考量风险的高下和危害进程。在风险评估 后，确定应进一步采纳的对应措施，对里面收敛轨制、法令、公司政策等进行 校正和完善，并监督各个技艺的改进实施。  （3）收敛步履  公司的一系列规章轨制、业务法令在制定、校正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、管帐收敛。  ① 组织结构收敛  公司各个部门的确立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互结合与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互颓落、相互牵制而且有颓落的陈说系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：  以各岗亭标的职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离确立，使不同的岗亭之间形成一               第 21 页 共 169 页 种相互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各相关部门、相关岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在相关部 门、相关岗亭之间建立圭表化的业务操作过程、漏洞业务处理表单传递及信息 换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的职责。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作收敛  公司制定了一系列的基本管理轨制，如风险收敛轨制、投资管理轨制、基 金管帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时期管理制 度、尊府档案管理轨制、功绩评估窥探轨制和迫切应变轨制等，收敛日常运作 和筹谋中的风险。公司各业务部门在推行操作中免除实施。  ③ 管帐收敛  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，颓落核算；公司 管帐核算与基金管帐核算在业务圭表、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别成立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完好意思颓落。  基本的管帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、尊府管理轨制； 管帐账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确规划基金资产净 值，采纳科学、明确的资产估值方法和估值依次，公允地反馈基金在估值时点 的价值。  （4）信息换取  为了实时竣工信息的换取，灵验地达成从下到上的陈说和从上至下的反馈， 公司采纳以下措施：  建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立灵验的信圮绝 流渠说念，保证公司各级管理东说念主员和职工不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递安妥的东说念主员进行处理。  制定了管理和业务陈说轨制，包括按期陈说和不按期陈说轨制。按既定的 陈说道路和陈说频率，在安妥的时刻向安妥的里面东说念主员和外部机构进行陈说。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面收敛体系假想合感性和运行灵验性的过程，对收敛              第 22 页 共 169 页 环境、收敛步履等进行捏续的锤真金不怕火和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监监服务，促使公司职工积极参与和死守里面收敛 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行捏续的检 查。锤真金不怕火其是否妥贴假想要求，并实时地充实和完善，反馈政策法例、市集环 境、组织调养等因素的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金管理东说念主声明以上对于里面收敛轨制的败露的确、准确，并承诺公司将 根据市集变化和业务发展来握住完善里面风险收敛轨制。                 第 23 页 共 169 页                    四、基金托管东说念主  （一）基金托管情面况  称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表东说念主：谷澍  成立日历：2009 年 1 月 15 日  批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币  存续期间：捏续筹谋  议论电话：010-66060069  传真：010-68121816  议论东说念主：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的漏洞组成部分，总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务放射范围最广，服务畛域最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有生意银行之一。在国际，中国农业银行通常通过我方的奋勉赢得 了细密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有生意银行，中国农业银行一贯继承以客户为中 心的筹谋理念，坚捏审慎稳健筹谋、可捏续发展，容身县域和城市两大市集， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托隐蔽天下的分支 机构、弘远的电子化蚁集和多元化的金融家具，竭力于为普遍客户提供优质的金 融服务，与普遍客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内生意银行，训诲丰富，服 务优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。                      第 24 页 共 169 页 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控圭表 （ISAE3402）认证，标明了颓落公正第三方对中国农业银行托管服务运作过程 的风险管理、里面收敛的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才略 教育，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收获凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券 时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获天下银行间同行拆借中心初次成立的 “银行间本币市集优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中首 次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。目下内设风险合规部 /概括管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全重视设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高等职称的众人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务修养好、服务才略强，高等管理层均有 20 年以 上金融从业训诲和高等时期职称，精通国表里证券市集的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和洞开 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制阐扬   严格遵照国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管理规                   第 25 页 共 169 页 定，称职筹谋、圭表运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完好意思，确保相关信息的的确、准确、完好意思、实时，保护基金份额捏有东说念主的 正当权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面收敛服务，对托 管业务风险管理和里面收敛服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险 管理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，颓落期骗监 督稽核权柄。  具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作过程，不错保证托管业务的圭表操作暖热利进行；业务东说念主员具备从业 经验；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权服务实行荟萃收敛， 业务图章按规程守护、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格灵验； 业务操作区专门确立，阻滞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主 负责，能干泄密；业求竣工自动化操作，能干东说念主为事故的发生，时期系统完好意思、 颓落。  （三）、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和依次  基金托管东说念主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 条约规矩的投资比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金管理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东说念主的投资指示等监督基 金管理东说念主的其他步履。  当基金出现特殊交易步履时，基金托管东说念主应当针对不怜悯况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理东说念主进行指示； 为，书面指示相关基金管理东说念主并报中国证监会。                 第 26 页 共 169 页                         五、相关服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一盘问电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     移动客户端：华安基金 APP     代销华安创业板 50 指数 A（基金代码：160420)     (1)称号：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号     议论电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (2)称号：深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     客服热线：95384     网址：www.webank.com     (3)称号：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                           第 27 页 共 169 页 议论电话：95599 网址：www.abchina.com (4)称号：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层 议论电话：95558 网址：www.citicbank.com (5)称号：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东整个 12 号 议论电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6)称号：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 议论电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)称号：吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 议论电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 议论电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 议论电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称号：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市吉祥北大街 28 号 议论电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com                        第 28 页 共 169 页 (11)称号：江苏常熟农村生意银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪通衢 58 号 议论电话：956020 网址：www.csrcbank.com (12)称号：江苏江南农村生意银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 议论电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (13)称号：东海期货有限职责公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23，25，27，29 号 议论电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (14)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 议论电话：95555 网址：www.cmbchina.com (15)称号：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 议论电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (16)称号：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 议论电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (17)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 议论电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (18)称号：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意                         第 29 页 共 169 页 概括楼    议论电话：86-10-83270996，86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (19)称号：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    议论电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (20)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    议论电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (21)称号：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号    议论电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (22)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    议论电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (23)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    议论电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (24)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时期斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    议论电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (25)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                          第 30 页 共 169 页 议论电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (26)称号：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 议论电话：86-351-8686668，86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (27)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 议论电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (28)称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 议论电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (29)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 议论电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (30)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 议论电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (31)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 议论电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (32)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 议论电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn                       第 31 页 共 169 页    (33)称号：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    议论电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (34)称号：华福证券有限职责公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    议论电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (35)称号：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    议论电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (36)称号：正直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    议论电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (37)称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    议论电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (38)称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    议论电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (39)称号：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    议论电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (40)称号：华金证券股份有限公司                           第 32 页 共 169 页   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   议论电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (41)称号：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）   议论电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (42)称号：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   议论电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (43)称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号   议论电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (44)称号：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   议论电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (45)称号：上海证券有限职责公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   议论电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (46)称号：华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   议论电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (47)称号：中国星河证券股份有限公司                          第 33 页 共 169 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    议论电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (48)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    议论电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (49)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    议论电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (50)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    议论电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (51)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    议论电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (52)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    议论电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (53)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    议论电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (54)称号：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-                          第 34 页 共 169 页    议论电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (55)称号：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    议论电话：86-551-65161691，86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (56)称号：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢 1 号四楼    议论电话：86-471-6292465，86-10-83991888，86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (57)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层    议论电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (58)称号：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    议论电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360，86-731-89955783    (59)称号：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    议论电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (60)称号：中信证券(山东)有限职责公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    议论电话：86-532-68722868，86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (61)称号：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层                           第 35 页 共 169 页    议论电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (62)称号：中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    议论电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (63)称号：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    议论电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (64)称号：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    议论电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (65)称号：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    议论电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (66)称号：银泰证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    议论电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (67)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    议论电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (68)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                           第 36 页 共 169 页    议论电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (69)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-    议论电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (70)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    议论电话：95548    网址：www.citics.com    (71)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦    议论电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (72)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    议论电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (73)称号：中邮证券有限职责公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    议论电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (74)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    议论方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (75)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200                            第 37 页 共 169 页       网址：www.puzefund.com       (76)称号：上海中原钞票投资管理有限公司       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室       客服热线：400-817-5666       网址：www.amcfortune.com       (77)称号：北京创金启富基金销售有限公司       注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A       客服热线：010-66154828       网址：www.5irich.com       (78)称号：北京汇成基金销售有限公司       注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2       议论电话：400-619-9059       网址：www.hcfunds.com       (79)称号：上海天天基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层       客服热线： 95021       网址：www.1234567.com.cn       (80)称号：深圳新华信通基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）       客服热线：400-000-5767       网址：www.xintongfund.com       (81)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室       客服热线：4001019301       网址: www.tonghuafund.com       (82)称号：和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671                             第 38 页 共 169 页    网址：www.hgccpb.com    (83)称号：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (84)称号：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (85)称号：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (86)称号：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (87)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (88)称号：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (89)称号：嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                          第 39 页 共 169 页    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (90)称号：深圳市新兰德证券投资盘问有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (91)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (92)称号：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    议论电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (93)称号：泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (94)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (95)称号：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    议论电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (96)称号：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼                            第 40 页 共 169 页 层，推行楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (97)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (98)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    议论电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (99)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    议论电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (100)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (101)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (102)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (103)称号：江苏汇林保大基金销售有限公司                           第 41 页 共 169 页    注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀通衢 47 号    客服热线：025-66046166 转 856    网址：www.huilinbd.com    (104)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (105)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (106)称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (107)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (108)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (109)称号：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com                           第 42 页 共 169 页 (110)称号：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (111)称号：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 议论电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (112)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (113)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区教育路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (114)称号：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (115)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (116)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (117)称号：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253                       第 43 页 共 169 页 室     客服热线:4008909998     网址: www.jnlc.com     (118)称号：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     客服热线：95055-4     网址：www.duxiaomanfund.com     (119)称号：厦门市鑫繁盛控股有限公司     注册地址：厦门市想明区鹭江说念 2 号 1501-1502 室     客服热线：400-6533-789     网址：www.xds.com.cn     (120)称号：上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     客服热线：021-50810673     网址： www.wacaijijin.com     (121)称号：上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     客服电话：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     (122)称号：上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     客服热线：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     (123)称号：浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     客服热线：952555     网址：www.ijijin.cn     (124)称号：北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     客服热线：400-818-8000                            第 44 页 共 169 页  网址：www.myfund.com  代销华安创业板 50 指数 C（基金代码：014985)  (1)称号：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号  议论电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)称号：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (3)称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  议论电话：95599  网址：www.abchina.com  (4)称号：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层，32-42 层  议论电话：95558  网址：www.citicbank.com  (5)称号：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东整个 12 号  议论电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (6)称号：广发银行股份有限公司  注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号  议论电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  (7)称号：吉祥银行股份有限公司                         第 45 页 共 169 页 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 议论电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)称号：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 议论电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)称号：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 议论电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)称号：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 358 号海峡银行大厦 议论电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (11)称号：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 议论电话：95555 网址：www.cmbchina.com (12)称号：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 议论电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (13)称号：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 议论电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (14)称号：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 议论电话：010-85556017                         第 46 页 共 169 页    网址：www.hrsec.com.cn    (15)称号：国盛证券有限职责公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    议论电话：86-791-88250788，86-791-86288130，86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)称号：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    议论电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)称号：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    议论电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (18)称号：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济时期斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室    议论电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (19)称号：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    议论电话：86-591-38507869，86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (20)称号：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    议论电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (21)称号：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    议论电话：86-351-8686668，86-351-8686905    网址：www.sxzq.com                          第 47 页 共 169 页 (22)称号：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼 议论电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (23)称号：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 议论电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (24)称号：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 议论电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (25)称号：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 议论电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (26)称号：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 议论电话：86-29-87406171，86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (27)称号：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 议论电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (28)称号：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 议论电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (29)称号：华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                       第 48 页 共 169 页    议论电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (30)称号：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 21 楼    议论电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (31)称号：正直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    议论电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (32)称号：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层    议论电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (33)称号：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    议论电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (34)称号：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    议论电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (35)称号：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）    议论电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (36)称号：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           第 49 页 共 169 页    议论电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (37)称号：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号    议论电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (38)称号：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    议论电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (39)称号：上海证券有限职责公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    议论电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (40)称号：中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    议论电话：86-10-80926716，86-10-80929800，86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (41)称号：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    议论电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (42)称号：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    议论电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (43)称号：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    议论电话：0755-82026586                           第 50 页 共 169 页    网址：www.ciccwm.com    (44)称号：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    议论电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (45)称号：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    议论电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (46)称号：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    议论电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (47)称号：吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    议论电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (48)称号：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢 1 号四楼    议论电话：86-471-6292465，86-10-83991888，86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (49)称号：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号斥地区控股中心 19、22、23 层    议论电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (50)称号：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    议论电话:86-731-84403396                           第 51 页 共 169 页   网址：86-731-84403360，86-731-89955783   (51)称号：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   议论电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (52)称号：中信证券(山东)有限职责公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   议论电话：86-532-68722868，86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (53)称号：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   议论电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (54)称号：中山证券有限职责公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷整个 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   议论电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (55)称号：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   议论电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (56)称号：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   议论电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (57)称号：银泰证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼   议论电话：86-755-83706665   网址：www.ytzq.com                          第 52 页 共 169 页    (58)称号：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    议论电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (59)称号：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    议论电话：86-891-6526117，86-21-23586688    网址：www.18.cn    (60)称号：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 13 层 1301-    议论电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (61)称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座    议论电话：95548    网址：www.citics.com    (62)称号：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦    议论电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (63)称号：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号    议论电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (64)称号：玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    议论方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com                            第 53 页 共 169 页  (65)称号：宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  客服热线：400-6099-200  网址：www.puzefund.com  (66)称号：上海中原钞票投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (67)称号：北京创金启富基金销售有限公司  注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A  客服热线：010-66154828  网址：www.5irich.com  (68)称号：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  议论电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (69)称号：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  客服热线： 95021  网址：www.1234567.com.cn  (70)称号：深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：400-000-5767  网址：www.xintongfund.com  (71)称号：通华钞票（上海）基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  客服热线：4001019301  网址: www.tonghuafund.com  (72)称号：和耕传承基金销售有限公司                        第 54 页 共 169 页       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       (73)称号：奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）       客服热线：400-684-0500       网站：www.ifastps.com.cn       (74)称号：和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室       客服热线：400-920-0022       网址： funds.hexun.com       (75)称号：南京苏宁基金销售有限公司       注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号       客服热线：95177       网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm       (76)称号：万家钞票基金销售（天津）有限公司       注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓       客服热线：400-888-0800 转 3       网址: www.wanjiawealth.com       (77)称号：上海利得基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号       客服热线: 400-032-5885       网址: www.leadfund.com.cn       (78)称号：嘉实钞票管理有限公司       注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号       客服热线：4000218850                             第 55 页 共 169 页   网址：www.harvestwm.cn   (79)称号：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (80)称号：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   议论电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (81)称号：泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (82)称号：上海中欧钞票基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (83)称号：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   议论电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (84)称号：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (85)称号：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层，推行楼层 6 层）03 室   客服热线：021-68889082                           第 56 页 共 169 页    网址：www.weonefunds.com    (86)称号：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (87)称号：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    议论电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (88)称号：博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    议论电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (89)称号：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (90)称号：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（荟萃登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (91)称号：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (92)称号：华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座                           第 57 页 共 169 页    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (93)称号：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (94)称号：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (95)称号：济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (96)称号：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (97)称号：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（推行楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (98)称号：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com    (99)称号：上海万得基金销售有限公司                           第 58 页 共 169 页 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 议论电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (100)称号：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (101)称号：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区教育路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (102)称号：上海大灵敏基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (103)称号：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (104)称号：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (105)称号：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (106)称号：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673                       第 59 页 共 169 页  网址： www.wacaijijin.com  (107)称号：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (108)称号：上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (109)称号：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  基金管理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理东说念主 网站公示。  二、登记机构  称号：中国证券登记结算有限职责公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表东说念主：周明  电话：（010）59378856  传真：（010）59378907  议论东说念主：陈文祥  三、出具法律办法书的讼师事务所  称号：通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358716                         第 60 页 共 169 页 议论东说念主：清晨 承办讼师：清晨、孙睿 四、管帐师事务所和承办注册管帐师 称号：安永华明管帐师事务所（迥殊庸俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 议论电话：010-58153000 传真：010-85188298 议论东说念主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、费泽旭                     第 61 页 共 169 页               六、基金的历史沿革   华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基 金阻隔分级运作并变更而来。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 14 日 获中国证监会证监许可【2015】912 号文准予召募。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金管理东说念主为华安基金管理有限公司， 基金托管东说念主为中国农业银行股份有限公司。基金管理东说念主于 2015 年 7 月 6 日赢得 中国证监会书面证据，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》收效。   根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》约定，华安创业板 等法律法例规矩阻隔华安创业板 50A 份额与华安创业板 50B 份额的运作，无需 召开基金份额捏有东说念主大会。据此，基金管理东说念主已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒 介发布《对于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之华安创业板 50A 份额和华 安创业板 50B 份额阻隔运作、阻隔上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券 交易所苦求华安创业板 50 指数分级证券投资基金的两级子份额阻隔上市，并于 数型证券投资基金基金合同》于份额折算基准日次一日郑重收效，《华安创业 板 50 指数分级证券投资基金基金合同》同期失效。                   第 62 页 共 169 页             七、 基金的续存  《基金合同》收效后，一语气二十个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二 百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按期陈说中予 以败露；一语气六十个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会报 告并提倡措置有计划，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。  法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。              第 63 页 共 169 页           八、 基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市交易   基金合同收效后，在妥贴法律法例和深圳证券交易所规矩的上市条件的情 况下，基金管理东说念主有权根据相关规矩，决定是否苦求本基金的 A 类基金份额上 市交易。本基金 A 类基金份额并非势必上市交易。   （二）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （三）上市交易的法令   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需死守《深圳证券交易 所交易法令》及《深圳证券交易所证券投资基金上市法令》等其他相关规矩。   （四）上市交易的用度   A 类基金份额上市交易的用度按照深圳证券交易所相关规矩办理。   （五）上市交易的行情揭示   A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同期揭示 A 类基金份额前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、归附上市和阻隔上市按照《基金法》相 关规矩和深圳证券交易所的相关规矩实施。   （七）相关法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规矩内容进行调养的，基金合同相应赐与修改，并按照新规矩实施， 且此项修改不必召开基金份额捏有东说念主大会。   （八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上                第 64 页 共 169 页 市交易的新功能，基金管理东说念主不错在履行安妥的依次后加多相应功能。              第 65 页 共 169 页          九、基金份额的申购、赎回  本基金基金合同收效后，投资者可进行基金份额的申购与赎回。  （一）申购和赎回场合  投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场合为具有基金销售业务经验 且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司认同的深圳证券交易所 会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基 金份额的场内申购和赎回业务。  投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场合为基金管理东说念主直销机构和 场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限职责公司洞开式基金账户 办理基金份额的场外申购和赎回业务。  本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理东说念主在招募阐扬书或其他相关 公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理东说念主网 站公示。若基金管理东说念主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式， 投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东说念主另行公告。  （二）申购和赎回的洞开日实时刻  投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平方交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易 时刻变更或其他迥殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行 相应的调养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介上 公告。  在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回洞开日前 依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或转               第 66 页 共 169 页 换苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类 别基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行规划； 回基金份额时按照登记机构登记的先后规律进行轨则赎回； 务时，需遵照深圳证券交易所的相关业务法令。若相关法律法例、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限职责公司对场内申购、赎回业务法令 有新的规矩，按新规矩实施。  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新法令驱动实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介上公 告。  （四）申购与赎回的依次  投资东说念主必须根据销售机构规矩的依次，在洞开日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。  基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活 效。  投资东说念主赎回苦求凯旋后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理过程，                 第 67 页 共 169 页 则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求 处理。   基金管理东说念主应以交易时刻终端前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不凯旋， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调养，并在调养实施前依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售 机构照实接收到苦求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的投 资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （五）申购和赎回的数额限制 （含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为 1 元。各代销机构对最 低申购名额及交易级差有其他规矩的，以各代销机构的业务规矩为准。投资东说念主 当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 金份额，且通过场内单笔苦求赎回的基金份额必须是整数份，且单笔赎回最多 不卓绝 99，999，999 份基金份额；基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在销售机构 （网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在 赎回时需同期全部赎回。 捏有东说念主因赎回、退换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时，                  第 68 页 共 169 页 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或本基金的单日净申购比例 上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的 正当权益，基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述措施对本 基金的畛域赐与收敛。具体规矩请参见相关公告。 定申购金额和赎回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息败露 办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （六）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在 申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。除经基金管 理东说念主另行公告，C 类基金份额仅通过场外方式申购和赎回。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额场外申购费率随申购金额的加多而递减。投资东说念主在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别规划。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地点社 会保障基金、企业年金单一盘算以及围聚盘算。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金管理东说念主可在招募阐扬书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率为每笔 500 元。   除上述待业金客户外，其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额申购费率如下 所示：                 第 69 页 共 169 页  申购金额 M（元）（含申购费）                      A 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  申购金额 M（元）（含申购费）                      C 类份额申购费率            -                               0  投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠步履或者免收申购费。  申购金额 M（元）（含申购费）                      Y 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 Y 类基金份额，申购 费适用单笔申购金额所对应的费率。  （2）场内申购费率  本基金 A 类基金份额的场内申购遴聘金额申购方法，场内申购不收取申购 费。  （3）A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度。  （1）场外赎回费率                      第 70 页 共 169 页   本基金的场外赎回费率按捏有期递减，具体费率如下：       捏巧合刻（天）                       A 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥2 年                           0        捏巧合刻(天)                      C 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥7 天                           0        捏巧合刻(天)                      Y 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥7 天                           0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）场内赎回费率   本基金的 A 类基金份额的场内赎回费率固定为 0.50%，但对于捏续捏有期少 于 7 日的投资者收取的 1.5%的赎回费。   （3）本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份 额捏有东说念主赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对捏续捏有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对捏续捏有期不少于 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。对于 C 类基金份额和 Y 类基金份额，对捏续捏有期少于 7 日 的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产。 费率。费率如发生变更，基金管理东说念主应在调养实施前按照《信息败露办法》的                    第 71 页 共 169 页 相关规矩在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销盘算，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资东说念主按期或不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错安妥调低基金申 购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的规划   本基金场外申购和场内申购均遴聘金额申购的方式。   （1）若投资者取舍申购 A 类基金份额或 Y 类基金份额，申购金额包括申购 用度和净申购金额，申购份额的规划公式为：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购用度＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   场外申购的 A 类份额、Y 类份额规划结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。场内申购的 A 类份额 规划结果遴聘截尾法保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还 至投资东说念主资金账户。   例：某投资东说念主投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：   申购用度＝100，000×1.2%/（1＋1.2%）＝1，185.77 元   净申购金额＝100，000－1，185.77＝98，814.23 元   申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份   即投资东说念主投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：                      第 72 页 共 169 页    申购用度＝0 元    净申购金额＝100，000 元    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份（四舍五入保留至一丝点后 2 位） ＝98，522 份（保留至整数位）    推行净申购金额＝98，522×1.0150＝99，999.83 元    退款金额＝0.17 元    即投资东说念主投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假定申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝100，000×1.2%/（1＋1.2%）＝1，185.77 元    净申购金额＝100，000－1，185.77＝98，814.23 元    申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份 即投资东说念主投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，假定申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 Y 类基金份额。    （2）若投资者取舍申购 C 类基金份额，申购份额的规划公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    本基金场外赎回和场内赎回均遴聘份额赎回的方式，赎回金额以当日该类 基金份额净值为基准规划，规划结果以四舍五入的方式保留到一丝点后 2 位。 赎回金额的规划公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回用度    例：某投资东说念主捏有 10 万份本基金 A 类基金份额，捏有一年六个月后在场外                        第 73 页 共 169 页 赎回，赎回费率为 0.25%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500×0.25%＝253.75 元    赎回金额＝101，500－253.75＝101，246.25 元    即投资东说念主捏有 10 万份本基金 A 类基金份额，捏有一年六个月后在场外赎回， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资东说念主捏有 10 万份本基金 A 类基金份额，捏有一年六个月后在场内 赎回，赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0.50%＝507.50 元    赎回金额＝101，500.00－507.50＝100，992.50 元    即投资东说念主捏有 10 万份本基金 A 类基金份额，捏有一年六个月后在场内赎回， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资者捏有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即投资者捏有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。    例：某投资者捏有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元                       第 74 页 共 169 页   即投资者捏有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，假定赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。   T 日的各种基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇迥殊情 况，经中国证监会同意，不错安妥延伸规划或公告。本基金各种基金份额净值 的规划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛误 计入基金财产。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主就本基金或某一类 基金份额的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停接受本基金的申购苦求； 份额的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形时；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资者的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时归附申购 业务的办理。                   第 75 页 共 169 页   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 基金资产净值。 东说念主的赎回苦求； 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受本基金的赎回苦求；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金管理 东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占申 请总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相关要求处理。基金份额捏有东说念主在苦求赎回时可事前 取舍将当日可能未获受理部分赐与肃除。当出现暂停赎回或减速支付赎回款项 时，场内赎回苦求按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的有 关业务法令办理。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金转 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总               第 76 页 共 169 页 数后的余额）卓绝前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才略支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平方赎回依次实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有选藏或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回 的，将自动转入下一个洞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被肃除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额净值为基础规划赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确取舍，投 资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   若基金发生多量赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回苦求卓绝上一洞开日基 金总份额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的赎回 苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求 与其他投资者的赎回苦求按前述要求处理，具体见招募阐扬书或相关公告。   （3）暂停赎回：本基金一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如 基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得卓绝 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多量赎回的场内处理方式   多量赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责 公司的相关规矩办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募阐扬书规矩的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额捏有东说念主，阐扬相关处                 第 77 页 共 169 页 理方法，并依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相关规矩，最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时不再 另行发布重新洞开的公告。   （十二）基金退换   基金管理东说念主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 相关法令由基金管理东说念主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与相关机构。   （十三）按期定额投资盘算   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理本基金的按期定额投资盘算，具体法令由基 金管理东说念主另行规矩。投资东说念主在办理按期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募阐扬书中所 规矩的按期定额投资盘算最低申购金额。                第 78 页 共 169 页     十、 基金份额的登记、转托管过甚他业务  （一）基金份额的登记  本基金的登记业务指登记、存管、过户、计帐和交收业务，具体内容包括 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和 交收、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非交易过户等。  本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主录用的其他妥贴条件的机构 办理。基金管理东说念主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结录用 代理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、计帐及基金交易证据、披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。  （1）本基金 A 类、C 类基金份额遴聘分系统登记的原则。场外申购或通过 跨系统转托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额捏有东说念主洞开式基 金账户下；场内申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额捏有东说念主的深圳证券账户下。  （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额不错苦求场内赎回，不错在本 基金上市交易后在二级市集卖出，也不错在通过跨系统转托管转至登记系统后 苦求场外赎回。  （3）登记在登记系统中的基金份额既不错顺利苦求场外赎回，也不错在办 理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后苦求场内赎回， 或在本基金上市交易后在二级市集卖出。  （1）系统内转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（交易单元）之 间进行转托管的步履。  （2）基金份额登记在登记系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金份额赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已捏有基金份额的系统内转托管。                第 79 页 共 169 页  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额捏有东说念主在变更办理基金 份额场内赎回或交易的会员单元（交易单元）时，须办理已捏有基金份额的系 统内转托管。  （4）基金销售机构不错按照规矩的圭表收取转托管费。  （5）系统内转托管的具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限职责公司以及基金代销机构的相关规矩。  （1）跨系统转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的步履。  （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限职责公 司及深圳证券交易所的相关规矩办理。  （3）本基金处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构规矩的其他情形 时，不得办理跨系统转托管。  （4）基金销售机构不错按摄影关规矩向基金份额捏有东说念主收取转托管费。  （四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施而产生的 非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交易过户。不管在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继 承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主 捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必 须提供登记机构要求提供的相关尊府，对于妥贴条件的非交易过户苦求按登记 机构的规矩办理，并按登记机构规矩的圭表收费。  基金管理东说念主、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，个东说念主待业金相关轨制另有规矩的除外。  （三）基金的冻结息争冻  登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，                 第 80 页 共 169 页 被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求 来决定是否冻结。  （四）基金份额的质押 如相关法律法例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理东说念主可制定和实施相应的业务法令。               第 81 页 共 169 页              十一、基金的投资   （一）投资标的   本基金通过被迫的指数化投资管理，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛误最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）过甚备选身分股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、 创业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、固 定收益资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府 债券、中期单子、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支捏 证券、债券回购、银行入款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须妥贴中国证监会相关规矩）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投 资于创业板 50 指数身分股过甚备选身分股的比例不低于非现款基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货过甚他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的规矩实施。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调养。   （三）标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   若畴昔出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向                第 82 页 共 169 页 中国证监会陈说并提倡措置有计划，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其 他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进 行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有计划确按期间，基金管 理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额捏有 东说念主利益优先原则援助基金投资运作。   （四）投资策略   本基金为被迫式股票指数基金，遴聘完全复制标的指数的方法追踪标的指 数，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股票投资组合，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动进行相应调养。若因迥殊情况（如市集流动性不 足、个别成份股被限制投资、法律法例辞让或限制投资等）导致无法赢得实足 数目的股票时，基金可能不可按照成份股权重捏有成份股，基金管理东说念主将遴聘 合理方法替代等指数投资时期安妥调养基金投资组合，并可在条件允许的情况 下，辅以金融繁衍器具进行投资管理，以灵验收敛基金的追踪舛误，追求尽可 能逼近标的指数的推崇，力求收敛本基金的净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的齐备值不卓绝 0.35%，年追踪舛误不卓绝 4%   为灵验收敛指数的追踪舛误，本基金在注重风险管理的前提下，将限定运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色， 通过股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地调养和优化，并 提高投资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货灵验减少基金组搭伙产配置与追踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货收敛基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数追踪的后果。   本基金在概括探求预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛误的最小化。   （五）投资限制                 第 83 页 共 169 页   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板   （2）每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有的合并权证，不得卓绝该权证的   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得卓绝上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得卓绝 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （8）本基金捏有的合并（指合并信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券畛域的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得卓绝其各种资产支捏证券系数畛域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭表， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的 总资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金 资产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金                第 84 页 共 169 页 捏有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金基金总资产不得卓绝基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得卓绝本基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主 之外的因素致使基金不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （15）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实施，与 境内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外 的因素致使基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个 交易日内进行调养，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例或监管部门 另有规矩时，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起驱动。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   如果法律法例对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受相关限制。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                第 85 页 共 169 页   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、实 际收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当妥贴基金的投资标的和投资策略，死守捏 有东说念主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集自制合理价钱实施。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的颓落董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法例或监管部门取消上述辞让性规矩，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。   （六）功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为 95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活 期入款利率（税后）。   由于本基金投资标的指数为创业板 50 指数，且每个交易日日终在扣除股指 期货保证金以后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值 5%，因此，本基金将功绩比拟基准定为 95％×创业板 50 指数收益率＋   如本基金标的指数变化，则功绩比拟基准中的标的指数将相应调养。功绩 比拟基准的调养根据标的指数的变更依次实施。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险 和预期收益高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗相关权利的处理原则及方法                 第 86 页 共 169 页 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      （九）基金的融资      本基金不错根据届时灵验的相关法律法例和政策的规矩进行融资。      （十）基金投资组合陈说      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在子虚记录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 17 日复核了本陈说中的财务计划、净值推崇和投资组合陈说等内容，保证复 核内容不存在子虚记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据死心 2024 年 6 月 30 日。 序                                             占基金总资产的比              形势              金额（元） 号                                               例（%）       其中：股票                1，019，951，552.08        94.06       其中：债券                               -            -       资产支捏证券                              -            -                      第 87 页 共 169 页      其中：买断式回购的买入返                                       -                -      售金融资产     （1）陈说期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                - C    制造业                 818，602，079.05            75.80      电力、热力、燃气及 D                                     -                -      水坐蓐和供应业 E    建筑业                              -                - F    批发和零卖业                           -                -      交通运载、仓储和邮 G                                     -                -      政业 H    住宿和餐饮业                           -                -                  第 88 页 共 169 页      信息传输、软件和信 I                         68，012，039.46            6.30      息时期服务业 J    金融业                  86，254，055.20            7.99 K    房地产业                             -                - L    租借和商务服务业                         -                -      科学研究和时期服务 M                         22，994，982.94            2.13      业      水利、环境和寰球设 N                                     -                -      施管理业      住户服务、修理和其 O                                     -                -      他服务业 P    教育                               -                - Q    卫生和社会服务              23，752，047.60            2.20 R    文化、体育和文娱业                        -                - S    概括                               -                -      系数                1，019，615，204.25            94.41     （2）陈说期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                - C    制造业                     336，347.83            0.03                  第 89 页 共 169 页     电力、热力、燃气及 D     水坐蓐和供应业                      -   - E   建筑业                          -   - F   批发和零卖业                       -   -     交通运载、仓储和邮 G     政业                           -   - H   住宿和餐饮业                       -   -     信息传输、软件和信 I     息时期服务业                       -   - J   金融业                          -   - K   房地产业                         -   - L   租借和商务服务业                     -   -     科学研究和时期服务 M     业                            -   - N   水利、环境和寰球设     施管理业                         -   - O   住户服务、修理和其     他服务业                         -   - P   教育                           -   - Q   卫生和社会服务                      -   - R   文化、体育和文娱业                    -   - S   概括                           -   -                 第 90 页 共 169 页       系数                            336，347.83            0.03      （3）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈说期末未捏有港股通股票。      （1）陈说期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称号         码              （股）         （元）             例（%）      （2）陈说期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细       股票代               数目        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票称号         码              （股）         （元）             例（%）                        第 91 页 共 169 页         本基金本陈说期末未捏有债券投资。 细         本基金本陈说期末未捏有债券。 券投资明细         本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本陈说期末未捏有贵金属投资。 细         本基金本陈说期末未捏有权证投资。         （1）陈说期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细         本基金本陈说期末未捏有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         为灵验收敛指数的追踪舛误，本基金在注重风险管理的前提下，将限定运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色， 通过股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地调养和优化，并 提高投资组合的运作效率等。举例在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货灵验减少基金组搭伙产配置与追踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货收敛基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数追踪的后果。                          第 92 页 共 169 页   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）陈说期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细   本基金本陈说期末未捏有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形   本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观测 的，也莫得在陈说编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库 之外的股票。   （3）其他资产组成 序号        称号                     金额（元）   （4）陈说期末捏有的处于转股期的可退换债券明细   本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可退换债券。   （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的阐扬                 第 93 页 共 169 页  本基金本陈说期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                        占基金资产                      流通受限部分的                     流通受限情况 序号   股票代码     股票称号                     净值比例                      公允价值（元）                       阐扬                                         （%）                      第 94 页 共 169 页                          十二、基金的功绩   基金管理东说念主依照恪称职守、敦朴信用、资料尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金功绩计划不包括捏有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值推崇   历史各时刻段基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟   （截止时刻 2024 年 6 月 30 日）                                              功绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率圭表差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         圭表差                                              ④  自 2021-1-1  （合同收效                                                   -  日）至 2021-                                           0.01%                -28.29%    1.81%    -28.32%   1.84%   0.03% -0.03% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.06%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至                -7.95%     1.62%    -8.63%    1.64%   0.68% -0.02%                           第 95 页 共 169 页                                              功绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率圭表差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         圭表差                                              ④  自 2022-2-22  （C 类份额生                                                 -                -13.68%    1.83%    -13.53%   1.85%           -0.02%   效日）至                                               0.15% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.20%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至                -8.04%     1.62%    -8.63%    1.64%   0.59% -0.02% 华安创业板 50 指数型证券投资基金自 2022 年 2 月 22 日起新增 C 类基金份额。 基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。                           第 96 页 共 169 页               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项以过甚他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相关法律法例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基 金财产账户相颓落。  （四）基金财产的守护和责罚  本基金财产颓落于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产 不得被责罚。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章肃除或者被照章宣告收歇等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                第 97 页 共 169 页            十四、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场合的交易日以及国度法 律法例规矩需要对外败露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券发 行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时期确定公允价 值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）初次公斥地行有明确锁按期的股票，合并股票在交易所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监 管机构或行业协会相关规矩确定公允价值。  （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规矩的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；               第 98 页 共 169 页  （2）对在交易所市集上市交易的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交易所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募债券，遴聘估值时期 确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日结 算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 按国度最新规矩估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 依次及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。  （四）估值依次  基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或                 第 99 页 共 169 页 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金 管理东说念主对外公布。   （五）估值纰谬的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的， 罪戾的职责东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、 数据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值纰谬职责方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承 担；由于估值纰谬职责方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主形成损失的， 由估值纰谬职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值纰谬职责方照旧积极调和， 而且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿职责。估值纰谬职责方草率更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值 纰谬已得到更正。   （2）估值纰谬的职责方对相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 而且仅对估值纰谬的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬职责方仍草率估值纰谬负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 纰谬职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥                第 100 页 共 169 页 得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主照旧 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和卓绝其推行损失的差额部分支付给估值纰谬职责 方。   （4）估值纰谬调养遴聘尽量归附至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的依次如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬形成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值规划出现纰谬时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施能干损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；                第 101 页 共 169 页  （七）基金净值的证据  基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负 责进行复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交易终端后规划当日的基金资产净值 和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核确 认后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。  （八）迥殊情况的处理 差不看成基金资产估值纰谬处理。 据纰谬等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采纳必要、安妥、合理的措施进 行查验，但未能发现纰谬的，由此形成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施 减弱或放置由此形成的影响。                 第 102 页 共 169 页              十五、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣工收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 现款分成与红利再投资，登记在登记系统基金份额捏有东说念主洞开式基金账户下的 A 类基金份额和 C 类基金份额，捏有东说念主可取舍现款红利或将现款红利自动转为相 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成；登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额捏有东说念主深圳证券账户下 的基金份额，只可取舍现款分成的方式，具体权益分拨依次等相关事项死守深 圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相关规矩。本基金 Y 类基金 份额的收益分拨方式是红利再投资；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在不抵挡法律法例及基金合同的规矩，且对基金份额捏有东说念主利益无本色性 不利影响的前提下，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调养基金收益的分拨原则，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收                 第 103 页 共 169 页 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨有计划的确定、公告与实施  本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。  （六）基金收益分拨中发生的用度  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务法令》实施。对于场内份额， 死守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公司的相关规矩。              第 104 页 共 169 页            十六、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 他用度。   上述基金用度由基金管理东说念主在法律规矩的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律法例另有规矩时从其规矩。   (二)基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金管理费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定                  第 105 页 共 169 页 的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与 基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内从基金财产中一 次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的规划 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内从基金 财产中一次性支取，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金看成指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许 可条约的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费 按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数使用许可费逐日规划，逐 日累计，按季支付。规划方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数                    第 106 页 共 169 页   H 为逐日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费的支付由基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于每个季度终端后的 沐日、公休日等，支付日历顺延。   如上述指数许可使用条约约定的指数使用许可费的费率、规划方法过甚他 相关要求发生变更，本要求将相应变更，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基 金管理东说念主应实时按照《信息败露办法》的规矩在指定媒介进行公告。 金用度，根据相关法例及相应条约规矩，按用度推行开销金额列入当期用度， 由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (三)不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 资基金基金合同》实施； 目。   (四) 基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费的调养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情镌汰基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率。镌汰基金管理费率、基金托管费率、C 类基金份额 的销售服务费率，不必召开基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照《信息 败露办法》的相关规矩于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   (五)基金税收                   第 107 页 共 169 页  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。             第 108 页 共 169 页             十七、基金的管帐与审计  （一）基金的管帐政策 管帐核算，按摄影关规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。  （二）基金的审计 相关业务经验的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的相关规矩在指定媒介公告。                  第 109 页 共 169 页            十八、基金的信息败露  （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《基金合同》过甚他相关规矩。相关法律法例对于信息败露的规矩发 生变化时，本基金从其最新规矩。  （二）信息败露义务东说念主  本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和犯法 东说念主组织。  本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的的确性、准确 性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金 信息通过中国证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者好像按照 《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息尊府。  （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开败露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的， 基金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。  本基金公开败露的信息遴聘阿拉伯数字；除终点阐扬外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开败露的基金信息  公开败露的基金信息包括：               第 110 页 共 169 页  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额捏有东说念主大会召开的法令及具体依次，阐扬基金家具的性情等触及基 金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募阐扬书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项， 阐扬基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息败露及 基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐扬书的信息发 生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐扬书并登载 在指定网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐扬书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具尊府概要是基金招募阐扬书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具尊府概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更 新基金家具尊府概要。  基金管理东说念主应当在本基金的基金份额上市交易 3 个服务日前，将《上市交 易公告书》登载在指定网站上，并将上市交易公告书指示性公告登载在指定报 刊上。  在本基金驱动上市交易或驱动办理申购赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个洞开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开 日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息败露文献上载明申购、                第 111 页 共 169 页 赎回价钱的规划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机 构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。  基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相关业务经验的管帐师 事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上。  陈说期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或卓绝基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等按期陈说文献中“影响投资者决策的其他漏洞信息”项下败露该投 资者的类别、陈说期末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及本基金 的私有风险。中国证监会认定的迥殊情形除外。  本基金捏续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中败露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。  本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的 规矩编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：  （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；  （3）退换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；  （5）基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事                第 112 页 共 169 页 项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的推行控 制东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百 分之三十；   （10）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股 东、推行收敛东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他紧要关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提圭表、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类基金份额净值估值纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金驱动办理申购、赎回；   （17）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （18）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （19）本基金或某一基金份额暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、 赎回苦求；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事 项时；   （22）调养基金份额类别的确立；   （23）本基金停复牌、暂停上市、归附上市或阻隔上市；               第 113 页 共 169 页   （24）基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集精好意思传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额捏有东说念主权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开 泄露，并将相关情况立即陈说中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公 告。   基金合同出现阻隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在 指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度陈说、中期陈说、年度陈说等按期陈说和招募阐扬书（更 新）等文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、 风险计划等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否妥贴既 定的投资政策和投资标的等。   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈说中败露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支捏证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度陈说中败露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （六）信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门 及高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信                 第 114 页 共 169 页 息败露内容与现象准则等法例的规矩。    基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的 约定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购 赎回价钱、基金按期陈说、更新的招募阐扬书、基金家具尊府概要、基金计帐 陈说等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或 电子证据。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊败露本基金信息。    基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露 的基金信息，并保证相关报送信息的的确、准确、完好意思、实时。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒体败露信息，关联词其他寰球媒体不得早于指定媒介和基金上市 交易的证券交易所网站败露信息，而且在不同媒介上败露合并信息的内容应当 一致。    基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主提高信息败露服务的质料。具体要求应当 妥贴中国证监会相关规矩。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从 基金财产中列支。    为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈说、法律办法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》阻隔后    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法例规矩将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。    （八）暂停或延伸信息败露的情形 业时； 资产价值时；               第 115 页 共 169 页 格且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 一致暂停估值的；  （九）法律法例或中国证监会对信息败露另有规矩的，从其规矩。              第 116 页 共 169 页                十九、风险揭示  （一）投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。  证券市集价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜 在的风险，本基金的市集风险开端于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市集价钱的波动。影响股票与债券市集价钱波动的风险包括但不限于 以下多种风险因素：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市集 价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运行景况 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市集利率的波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动， 同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货推广风险  基金捏有东说念主的收益将主要通过现款体式来分拨，如果发生通货推广，现款 的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。  （5）汇率风险  汇率的变化可能对国民经济不同部门形成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司功绩过甚股票价钱。  （6）上市公司筹谋风险  上市公司的筹谋受多种因素影响。如果所投资的上市公司筹谋不善，其股 票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。诚然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全放置该种风险。                第 117 页 共 169 页   （7）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，单一 的久期计划并不可充分反馈这一风险的存在。   （8）再投资风险   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高涨所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料降 低导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交易敌手因背约而产生的证 券交割风险。   因市集交易量不及，导致证券不可赶紧、低成土产货转换为现款的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，致使本基金莫得实足的现款 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐扬书“九、华安创业板 50 份额的申 购与赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 其中“投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板 50 指数成 分股过甚备选身分股的比例不低于非现款基金资产的 80%”，从投资范围上看， 基金资产的流动性细密； 的市值系数不得卓绝本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置妥贴《流动性风险管理规矩》。   总而言之，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性细密，流动性风险相 对可控。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现多量赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限定调养，以应                  第 118 页 共 169 页 对流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：  具体措施，详见招募阐扬书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（十）多量赎回的情形及处理方式”的相关内容。  （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、依次及对投资者的潜在影响  基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管理器具，对赎 回苦求等进行限定调养，看成特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：  具体措施，详见招募阐扬书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关内容。  上述具体措施，详见招募阐扬书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回” 中“（十）多量赎回的情形及处理方式”的相关内容。  对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且 遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。  （二）本基金私有的风险                第 119 页 共 169 页   （1）标的指数呈报与股票市集平均呈报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与 整个股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹谋景况、 投资东说念主边幅和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合呈报与标的指数呈报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪舛误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调养中产生追踪舛误。 产生追踪舛误。 合或承担冲击成本而产生追踪舛误。 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪舛误。 机制过甚他器具形成的指数追踪舛误；因基金申购与赎回带来的现款变动等。   （4）追踪舛误收敛未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的齐备值收敛在 0.35%以内，年追踪舛误收敛 在 4%以内，但因标的指数编制法令调养或其他因素可能导致追踪舛误卓绝上述 范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能 濒临如下风险：                  第 120 页 共 169 页 出成份股以获取足额的妥贴要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能确立较低的 赎回份额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基 金份额的风险。   （6）成份股退市的风险   指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，概括探求成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调养。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构 可能由于多样原因住手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并提倡措置有计划，如更换基金 标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有计划确定并实施前，基 金管理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额 捏有东说念主利益优先原则援助基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数推崇与相关市集推崇有在各异，影响投资收益。   （8）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本 基金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会调动，投资组合将随之 调养，基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项调 整带来的风险与成本。   在妥贴法律法例和深圳证券交易所规矩的上市条件的情况下，基金管理东说念主 可根据相关规矩，苦求本基金的基金份额上市交易。本基金在深圳证券交易所 挂牌上市的，由于上市期间可能因信息败露导致基金停牌，投资者在停牌期间 不可买卖本基金上市交易份额，产生风险；同期，可能因上市后交易敌手不及                  第 121 页 共 169 页 而产生流动性风险；另外，当基金份额捏有东说念主将份额转向场酬酢易后导致场内 的基金份额或捏有东说念主数不欢叫上市条件时，本基金存在阻隔上市的可能。   金融繁衍品是一种金分解约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品常常具 有杠杆效应， 价钱波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高 的风险。而且由于繁衍品订价十分复杂，不安妥的估值有可能使基金资产濒临损 失风险。   股指期货遴聘保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数轻微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期货遴聘 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补足保证金，按规矩将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。 别，投资者仅能通过个东说念主待业金资金账户购买 Y 类基金份额参与个东说念主待业金投 资基金业务。根据个东说念主待业金账户要求，个东说念主待业金投资基金的基金份额申购 赎回款项将在个东说念主待业金账户内流转，投资者未达到领取基本待业金年事或法 律法例、政策规矩的其他领取条件时，不可领取个东说念主待业金。具体业务法令请 关怀基金管理东说念主届时发布的相关公告。   （三）管理风险   本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理时期等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合管理上，举例资 产配置、类属配置不可妥贴基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能 表当今个券个股的取舍不可妥贴本基金的投经验联合投资标的等。   跟着中国证券市集与国际市集的接轨，多样国外的投资器具也逐渐引入， 这些新的投资器具在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可退换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基 金管理东说念主可能因为对这些新的投资家具的不纯属而发生投资纰谬，产生投资风                  第 122 页 共 169 页 险。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不妥贴相关法律、法例的规矩和基金合同的要求而带 来的风险。   （五）操作风险   基金运作过程中，因里面收敛存在残障或者东说念主为因素形成操作诞妄或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门欺骗、交易纰谬、IT 系统故障等风险。   （六）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情 形更多，新增市值低于规矩圭表、上市公司信息败露或者圭表运作存在紧要缺 陷导致退市的情形；实施圭表更严，较着丧失捏续筹谋才略，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备生意本色的关联交易援助收入的上市公司可能会被退市； 且不再确立暂停上市、归附上市和重新上市技艺，上市公司退市风险更大。   科创板个股荟萃来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新时期和计谋新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司， 企业畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异， 举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日驱动涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过甚他相关流动性风险。                第 123 页 共 169 页  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个股， 市集可能存在高荟萃度景况，举座存在荟萃度风险。  科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业筹谋及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股相关性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更 为显耀。  国度对高新时期产业扶捏力度及醉心进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （七）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相关的风险，包括存托凭证捏有 东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鞭策在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、期骗表决权等方面的迥殊安排可能引 发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息败露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。  （八）其他风险  由于洞开式基金的迥殊要求，本基金必须保捏一定的现款比例以应付赎回 的需求，在管理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多而带来的 契机成本风险。  当规划机、通信系统、交易蚁集等时期保障系统或信息蚁集支捏出现特殊 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核              第 124 页 共 169 页 算系统无法按平方时限泄露产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风 险。  本基金是一洞开式基金，基金畛域将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回 而握住变化，如果由于投资东说念主的一语气大宗赎回而导致基金管理东说念主被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现款需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  因为市集剧烈波动或其他原因而一语气出现多量赎回，并导致基金管理东说念主的 现款支付出现选藏，投资东说念主在赎回基金份额时，可能会碰到部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。  战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背约等超出基金 管理东说念主自身顺利收敛才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。关联词，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。                第 125 页 共 169 页    二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的相关规矩在指 定媒介公告。  （二）基金合同的阻隔  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对措置有计划进行 表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。               第 126 页 共 169 页 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈说出具法律办法书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说管束帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 127 页 共 169 页       二十一、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记详见附件一。            第 128 页 共 169 页      二十二、基金托管条约的内容摘记 基金托管条约的内容摘记详见附件二。            第 129 页 共 169 页          二十三、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额捏有 东说念主的需要和市集的变化，当令对服务形势进行调养。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额捏有东说念主发送电子对账单。   （二）电话盘问服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金家具 与服务等信息的自助查询。   客服热线东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过热线赢得 业务盘问、信息查询、服务投诉、信息定制、账户尊府修改等专项服务。   （三）蚁集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的多样问题进行盘问互动或留言。   （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者顺利登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提倡投诉或办法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得卓绝 20 日，并实时见告投诉东说念主延永恒限及事理。  （六）网站交易服务   依据相关的招募阐扬书、基金合同的约定以及《业务法令》的规矩，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务法令详 见基金管理东说念主网站阐扬。  （七）基金管理东说念主客户服务议论方式  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）                 第 130 页 共 169 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募阐扬书存在职何您/贵机构无法流通的内容，请议论基金管理东说念主 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式议论基金管理东说念主。请确保投资 前，您/贵机构照旧全面流通了本招募阐扬书。                       第 131 页 共 169 页                二十四、其他应败露事项 会及工商、财税等相关机关的处罚。 序           公告事项              信息败露媒介称号   败露日历 号     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露     资基金 2023 年第 3 季度陈说     网站和公司网站     华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监     相关事宜的公告                  司网站     华安基金管理有限公司对于         《证券时报》，中国证监     券的公告（永达股份）               司网站     对于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监     惠步履的公告                   司网站     对于基金电子交易平台延长         《证券时报》，中国证监     步履的公告                    司网站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露     资基金 2023 年第 4 季度陈说     网站和公司网站                          《证券时报》，中国证监     华安基金管理有限公司对于     副总司理任职的公告                              司网站     华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监     指示性公告                    司网站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子败露     资基金 2023 年年度陈说         网站和公司网站    华安基金管理有限公司旗下          《证券时报》，中国证监    告的指示性公告                   司网站                     第 132 页 共 169 页      华安创业板 502024 年第 1 季   中国证监会基金电子败露      度陈说                     网站和公司网站      华安创业板 50 指数 A 基金产     中国证监会基金电子败露      品尊府概要更新                 网站和公司网站    对于阻隔喜鹊钞票基金销售            《证券时报》，中国证监    金销售业务的公告                    司网站    华安基金管理有限公司对于            《证券时报》，中国证监    券的公告（国科天成）                  司网站                       第 133 页 共 169 页       二十五、招募阐扬书存放及查阅方式  照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律 法例规矩将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复印件。              第 134 页 共 169 页             二十六、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：除第 8 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金管理东说念主 的住所。  （三）查阅方式：投资东说念主可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十三日               第 135 页 共 169 页             附件一：基金合同内容摘记  （一）基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章苦求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）精致阅读并遵照《基金合同》、招募阐扬书等信息败露文献；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的 有限职责；  （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；  （7）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）照章召募资金；                 第 136 页 共 169 页  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓落运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；  （9）担任或录用其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨有计划；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换 苦求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鞭策权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金申购、赎回、 退换、转托管、非交易过户、按期定额投资等方面的业务法令，在法律法例和 本基金合同规矩的范围内决定和调养基金的除调高管理费率和托管费率之外的 相关费率结构和收费方式；  （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。                第 137 页 共 169 页  （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎资料的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互颓落，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采纳安妥合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；  （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，履行信息披 露及陈说义务；  （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予 守密，不向他东说念主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额捏 有东说念主分拨基金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩召集基金份额捏有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按规矩保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他                 第 138 页 共 169 页 相关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监 会并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额 捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法令，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投                第 139 页 共 169 页 资所需账户，为基金办理证券交易资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；  （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦朴信用、资料尽责的原则捏有并安全守护基金财产；  （2）成立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备实足的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互颓落；对所托管的不同的基金分别确立账户，颓落核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互颓落；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产；  （5）守护由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金相关的紧要合同及相关凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；  （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩另 有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、各种基金份额净值和基 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履相关的信息败露事项；  （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具办法， 阐扬基金管理东说念主在各漏洞方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行； 如果基金管理东说念主有未实施《基金合同》规矩的步履，还应当阐扬基金托管东说念主是 否采纳了安妥的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他相关尊府 15 年以 上；               第 140 页 共 169 页  （12）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；  （13）按规矩制作相关账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相关规矩向基金份额捏有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关规矩，召集基金份额捏 有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）干涉基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现 和分拨；  （18）濒临驱散、照章被肃除或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，原意担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；  （20）按规矩监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的 义务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏 有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）实施收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的依次和法令  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表 组成。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额捏有东说念主大会不成立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：                 第 141 页 共 169 页 法例、中国证监会另有规矩的除外； 同另有约定的除外； 基金合同另有约定的除外； 外； 捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会； 易所阻隔上市的除外； 捏有东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东说念主大会： 赎回费率、销售服务费率； 无本色性不利影响的情况下，加多、减少或调养基金份额类别及界说，变更收 费方式； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；                第 142 页 共 169 页 无本色性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； 无本色性不利影响的情况下，基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构调养相关 基金申购、赎回、退换、转托管、非交易过户、按期定额投资等业务法令； 情形。   （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由 基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）单独或系数捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就 合并事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。 基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡 提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，单独或系数捏有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金 托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面见告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或系数捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就 合并事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集 的，单独或系数捏有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金 份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、烦嚣。                  第 143 页 共 169 页   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点;   （2）采纳通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中阐扬本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、录用的公证机关及 其议论方式和议论东说念主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管 理东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则 应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监 督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影 响表决办法的计票着力。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会、通信开会及法律法例、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用解说委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额捏有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。 现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：               第 144 页 共 169 页 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说妥贴法律法例、《基金合 同》和会议文书的规矩，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记资 料相符； 效的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重 新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书 面体式或大会公告载明的其他方式在表殊死心日昔时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布相关指示性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下 按照会议文书规矩的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文书不干涉收取书面表决办法的，不影响表决着力； 东说念主所捏有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面办法或授权他东说念主代表出 具书面办法；                第 145 页 共 169 页 具书面办法的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东说念主出具的录用东说念主捏有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符；  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文书载明，基金份额捏 有东说念主也不错遴聘蚁集、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式进行表决，会议依次比照现场开会和通信开会的依次进行；或者遴聘 蚁集、电话等其他非书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要 修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额捏有东说念主大会筹商的其他事项。  基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事依次  在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条文定依次确定和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未 能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决 议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干涉会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。                第 146 页 共 169 页   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每一基金份额享有对等的表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经干涉大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的 须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经干涉大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有 约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合 同》、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据解说，不然提 交妥贴会议文书中规矩的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头妥贴会议文书规矩的书面表决办法视为灵验表决，表决办法暧昧不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额捏有东说念主所代表的 基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金 管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 驱动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任               第 147 页 共 169 页 监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的相关规矩 在指定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施收效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 条件等规矩，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可直 接对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金合同捣毁和阻隔的事由、依次以及基金财产计帐方式                第 148 页 共 169 页  有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：  （1）基金份额捏有东说念主大会决定阻隔的；  （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连结的；  （3）出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对措置有计划进 行表决，基金份额捏有东说念主大会未凯旋召开或就上述事项表决未通过的；  （4）《基金合同》约定的其他情形；  （5）相关法律法例和中国证监会规矩的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务 日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督 下进行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货相关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产计帐依次： 告出具法律办法书；  （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。                 第 149 页 共 169 页   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说管束帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，如经友好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事东说念主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续赤诚、资料、尽 责地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   （五）基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。                 第 150 页 共 169 页               附件二：托管条约内容摘记    一、托管条约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号，上海国金中心二期 31、32 层    邮政编码：200120    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字199820 号    组织体式：有限职责公司    注册成本：1.5 亿元    存续期间：捏续筹谋    筹谋范围：基金管理业务、发起成立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管东说念主    称号：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成马上间：2009 年 1 月 15 日    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册成本：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：捏续筹谋    筹谋范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结 算；办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、                      第 151 页 共 169 页 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供守护箱 服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融 机构贷款业务；贷款承诺；组织或干涉银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证 券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信 观测、盘问、见证业务；企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交易结算资 金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管 业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务；电 话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行业 监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券取舍圭表 的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的现象提供投资品种池和交易敌手库， 以便基金托管东说念主运用相关时期系统，对基金推行投资是否妥贴基金合同对于证 券取舍圭表的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）过甚备选身分股（含存托凭证）、其他股票(包括中小板、 创业板过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货、固定 收益资产（国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、地点政府债 券、中期单子、可退换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支捏证 券、债券回购、银行入款等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具(但须妥贴中国证监会相关规矩)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当依次后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投 资于创业板 50 指数身分股过甚备选身分股的比例不低于非现款基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括结算备                第 152 页 共 169 页 付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货过甚他金融器具的投资比 例依照法律法例或监管机构的规矩实施。   如果法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会作念相应调养。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 指数身分股过甚备选身分股的比例不低于非现款基金资产的 80%； 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证，不得卓绝该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支捏证券畛域的 10％； 始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得卓绝其各种资产支捏证券系数畛域的 10％； 金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资圭表，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之                   第 153 页 共 169 页 和，不得卓绝基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓绝基金捏 有的股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得卓绝上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不妥贴前款所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致； 内上市交易的股票合并规划，法律法例或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、10、14、15 项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的因素致使基金投 资比例不妥贴上述规矩的投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的迥殊情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起驱动。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   上述投资组合限制要求中，若属法律法例的强制性规矩，则当法律法例或 监管部门取消上述限制，在履行安妥依次后，本基金投资可不受上述规矩限制。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本条约 第十五条第九项基金投资辞腐败履进行监督。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的规矩，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要犀利关系的                第 154 页 共 169 页 公司名单过甚更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 的确性、完好意思性、全面性。基金管理东说念主有职责守护的确、完好意思、全面的关联交 易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东说念主应实时发送基金托管 东说念主，基金托管东说念主应实时证据已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格遵 循了监督过程，基金管理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由 基金管理东说念主承担职责，基金托管东说念主并有权向中国证监会陈说。   运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、推行收敛东说念主或 者与其有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从 事其他紧要关联交易的，基金管理东说念主应当死守基金份额捏有东说念主利益优先的原则， 重视利益打破，妥贴中国证监会的规矩，并履行信息败露义务。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供经谨慎取舍的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约 定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前 提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行 间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金管理东说念主根据市集情况需要临时调养 银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主阐扬事理，在与交易敌手发生 交易前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商措置。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面 证据后，被证据调养的名单驱动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东说念主负责对交易对 手的资信收敛，按银行间债券市集的交易法令进行交易，基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同 形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管 理东说念主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行按期入款的，基金管理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同 的约定取舍入款银行。   本基金投资银行入款应妥贴如下规矩：                 第 155 页 共 169 页 银行入款业务账目及核算的的确、准确。 相关条约、账户尊府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规矩。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在取舍入款银行时有违犯相关法律法例的规矩 及基金合同的约定的步履，应实时以书面体式文书基金管理东说念主在 10 个服务日内 纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履， 应立即陈说中国证监会，同期文书基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算。   （六）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资 产净值规划、各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数 据等进行监督和核查。   如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并将在发现后立即陈说 中国证监会。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 为的迫切文书》、《对于基金投资非公斥地行股票等流通受限证券相关问题的 文书》等相关法律法例规矩。 刊行管理办法》圭表的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行 时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金管理东说念主应当根据基金流                 第 156 页 共 169 页 动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东说念主董事会批准。 上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会 批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。 管东说念主提供相关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金管理东说念主与 承销商缔结的销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的真 实、完好意思。 场出现剧烈变化导致基金管理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险， 基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主对该风险的放置或重视措施进行补充和整改， 并作念出版面阐扬。不然，基金托管东说念主经事前书面见告基金管理东说念主，有权断绝执 行其相关指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任 何职责，并有权陈说中国证监会。 证基金托管东说念主好像平方查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全守护基金财产的职责与损失，由基 金管理东说念主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不可履行托管东说念主职责的，基金管理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本条约履行职责外，因 投资流通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。  （八）基金管理东说念主应在基金初次投资中期单子或中小企业私募债券前，与 基金托管东说念主签署相应的风险收敛补充条约，并按照法律法例的规矩和补充条约 的约定向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主董事会批准的相关基金投资中期单子或 中小企业私募债券的投资管理轨制。              第 157 页 共 169 页   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作 中违犯法律法例和基金合同的规矩，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠 正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到 文书后应不才一服务日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，阐扬违法原因及纠正期限，并保证在规按期 限内实时改正。在上述规按期限内， 基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易 依次照旧收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他相关规矩，或者违犯基金 合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主，并陈说中国证监会。   （十）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同 和本托管条约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金管理 东说念主应在规矩时刻内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东说念主 应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法步履，应实时陈说中国证 监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管 理东说念主无高洁事理，断绝、阻隔对方根据本条约规矩期骗监督权，或采纳拖延、 欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警告仍不改 正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东说念主规划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、相关信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未实施或无故延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信 息等违犯《基金法》、基金合同、本条约过甚他相关规矩时，应实时以书面形 式文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应不才一服务日前实时核               第 158 页 共 169 页 对并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，阐扬违法原因及纠正期限，并保证在 规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交相关尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和的确性， 在规矩时刻内回应基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法步履，应实时陈说中国证监 会，同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管 东说念主无高洁事理，断绝、阻隔对方根据本条约规矩期骗监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡警告仍不改正 的，基金管理东说念主应陈说中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 整与颓落。 基金财产，如有迥殊情况两边可另行协商措置。 确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何职责。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和管理               第 159 页 共 169 页 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 户办理基金资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一 级法东说念主计帐服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限职责公司的规矩实施。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 触及相关账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并管理；若无相关规矩， 则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用的规矩。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司的相关规矩，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基 金托管东说念主同期代表基金缔结天下银行间债券市集债券回购主条约。  （五）其他账户的开立和管理               第 160 页 共 169 页 定，在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相关法令使用并管理。 理。   （六）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善守护，守护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验收敛下的什物 证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主之外机构推行灵验收敛的证券不承担守护职责。   （七）与基金财产相关的紧要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金相关的紧要合同的原件分别由基金 管理东说念主、基金托管东说念主守护。除条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金相关的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金管理东说念主 和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。紧要合同的守护期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划及复核依次   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各种基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主每服务日规划基金份额净值，并按规矩公告。   基金管理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主依据基金合同和相关 法律法例的规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和迥殊情形的处理                 第 161 页 共 169 页  基金所领有的股票、权证、债券、股指期货和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的权益类证券的估值  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调养最近交易市价，确定公允价钱；  （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的合并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关规矩确定公允价值。  （3）交易所市集交易的固定收益品种的估值 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （4）银行间市集交易的固定收益品种，中式第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，按成本估值。  （5）合并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。               第 162 页 共 169 页  （6）因捏有股票而享有的配股权，遴聘估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交易日 结算价估值。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。  （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。  （10）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事 项，按国度最新规矩估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 依次及相关法律法例的规矩或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商措置。  根据相关法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法， 按照基金管理东说念主对基金净值的规划结果对外赐与公布。  （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的舛误不看成基金资产估值纰谬处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的 数据纰谬，或国度管帐政策变更、市集法令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主 诚然照旧采纳必要、安妥、合理的措施进行查验，但未能发现纰谬的，由此造 成的基金资产估值纰谬，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施减弱或放置由此形成的影响。  （三）基金份额净值纰谬的处理方式  （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬 时，视为该类基金份额净值纰谬。任一类基金份额净值出现纰谬时，基金管理 东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施能干损失进一步扩                第 163 页 共 169 页 大；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告。当发生净值规划纰谬时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金 份额捏有东说念主和基金形成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错 情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当任一类基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东说念主形成损失需 要进行抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的责 任，经证据后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任。与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管帐职责 方的建议实施，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责 赔付。   ②若基金管理东说念主规划的任一类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公 告，而且基金托管东说念主未对规划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面阐扬，该类 基金份额净值出错且形成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的规矩对基 金份额捏有东说念主或基金支付抵偿金，就推行向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿 金额，其中基金管理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对任一类基金份额净值的规划结果，诚然多 次重新规划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布该类基金份额净 值的情形，以基金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金 形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行平方复核依次后仍不可发现该纰谬，进而导致某一类 基金份额净值规划纰谬而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。   （3）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时期系统确立而产生的净值规划尾 差，以基金管理东说念主规划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。                 第 164 页 共 169 页   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且遴聘估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金管理东说念主颓落 地确立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的规划和公告的，以基金管理东说念主的账册 为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金管理东说念主应当实时编制并对外提供的确、完好意思的基金财务管帐陈说。月 度报表的编制，基金管理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度陈说应在季 度终端之日起 15 个服务日内编制完了并赐与公告；中期陈说在管帐年度半年终 了后两个月内编制完了并赐与公告；年度陈说在管帐年度终端后三个月内编制 完了并赐与公告。基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季 度陈说、中期陈说或者年度陈说。   《基金合同》收效后，基金招募阐扬书、基金家具尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐扬书和基金家具 尊府概要并登载在指定网站上；基金招募阐扬书、基金家具尊府概要其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不 再更新招募阐扬书、基金家具尊府概要。                第 165 页 共 169 页   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主在季度陈说完成当日，将相关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。 基金管理东说念主在中期陈说完成当日，将相关陈说提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管 理东说念主在年度陈说完成当日，将相关陈说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来去均以加密传果然方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金管理东说念主提供的陈说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核办法书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额捏有东说念主名册的的登记与守护   本基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额捏有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额捏有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额 捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金管理东说念主审核并提交基金托管 东说念主守护。基金托管东说念主有权要求基金管理东说念主提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额捏有东说念主名册，基金管理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同                  第 166 页 共 169 页 收效日、基金合同阻隔日等触及到基金漏洞事项日历的基金份额捏有东说念主名册应 于发生辰后十个服务日内提交。  基金管理东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额捏有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应遵照守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的职责。  七、争议措置方式  因本条约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、颐养措置，协 商、颐养不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续赤诚、资料、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额 捏有东说念主的正当权益。  本条约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  八、托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更依次  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会 备案后收效。  （二）基金托管条约阻隔的情形 权；  （三）基金财产的计帐               第 167 页 共 169 页  (1)   自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。  (2)基金计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相 关业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金计帐小 组不错聘用必要的服务主说念主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续赤诚、资料、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额 捏有东说念主的正当权益。  (4)基金计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事步履。  (1)基金合同阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一继承基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)编制计帐陈说；  (5)聘用管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计；  (6)聘用讼师事务所对计帐陈说出具法律办法书；  (7)将计帐陈说报中国证监会备案；  (8)   公告基金计帐陈说；  (9)对基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度， 计帐用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)退回基金债务；  (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。                    第 168 页 共 169 页   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，根据基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、 期货相关业务经验的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律办法书后，由基 金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载 在指定报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第 169 页 共 169 页

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